以国家行为抗辩美国反托拉斯法域外适用的法律分析.PDFVIP

以 “国 家行 为 ” 抗 辩 美 国 反 托 拉 斯 法 域 外 适 用 的 法 律 分 析 ——评析美国企业告中国维生素出口企业价格串通违犯反托拉斯法案 龚 柏 华 朱潇 潇 摘 要 ：本文在 归纳 美 国企业告 中国维 生 素 出 口企业价格 串通违犯 反托拉 斯 法案 的 基 本案情 的基础 上 ，对 以 中国相 关法规 具有 强制性 为 由抗 辩 美 国反托拉 斯域 外适 用 的法律 问题 进行 分析 。本 文认 为 ，由于 中国外 贸体 制 改革 过 程 中存在 相 关法规 间衔 接 问题 ，这对 中国企业和政 府抗 辩 带来一 定 困难 。 中国企业在 对 外 贸 易时 ，要 注意 反倾 销 、反补贴和 反 垄断法之 间的相互 关联 问题 。 关键 词 ：反托拉斯 ；域 外适 用 ；维 生素 ；价格 串通 中图分类号 ：DF961 文献标 识码 ：A 文章编号 ：1006- 1894（2011）06-0036-06 2011年 9月6 日，美 国纽 约东 区联 邦法 院就 美 国企业告 中国维 生 素 出 口企业价 格 串通违犯 反托拉 斯 法案 作 出裁 定 ，认定 中国相关 法规 并 没 有 强迫 中国 出 口企业从事违 反美 国反托拉斯 法 的行 为 ，不 支持 中国企业 依据 国家 强迫性 法规 为 由否定 美 国法 院管辖权 的 即决 判决动议 。 本案将 进入 实体 内容审理 ，中国出 口企业将直面 美 国反托拉斯 法域 外适 用 的惩 罚 。 一 、 基 本 案 情 和 结 论 2001年 11月16 日，为协调 无序 竞争 局面 ，在 中国医药保健 品进 出 口商会 的主持 下 ，国内 维 生 素 C企业 召开 了一 次行 业 会 议 ，中国维 生 素 C厂 商成立 了中国医药保健 品进 出 口商会维 生 素 C分会 ，并在 商会 的 中文 网站上 宣布达 成 自律 协 议 ， 自愿控 制 出 口数 量 和进 度 ，防止 国 外 提 出 反 倾 销 调 查 。 2002年 5月 1日开始 ，维 生素 C被 列 为海 关 审价 、商会预核 签章 商 品 。2004年 中国 出 口到 美 国的维 生素 C是 美 国维 生素 C进 口总量 的85% 。平均 离岸价 格 为每 公 斤4. 57美元 ，低于全球 平 均 离 岸 价 格 4 . 63美 元 ， 2005年2月7 日和2005年2月17 日美国Animal Science Products公司和The Ranis Company 公司和一些个人分别在美国加利福尼亚州旧金山地区高等法院、麻塞诸塞州联邦 收 稿 日期 ：2011-10-08。 作 者 简 介 ：龚柏华 ，男 ，复旦大学法学院教授 、 博 士 生 导师 ，兼上海WTO事务咨询 中心总监 。朱潇潇 ， 女 ，复 旦 大 学 法 学 院在 读 研 究 生 。 法 院 、 田纳 西 东 区联 邦地 方法 院 、纽 约东 区联 邦 法 院提 出反托 拉 斯 申诉 ，指控 中国6家企 业 （石 药集 团旗 下 的维 生 药业 、华 北 制药集 团旗 下 的维 尔康 药业 、东北 制药 、华 源集 团旗 下 的 江 山制药 以及 中国制药集 团和石 家 庄制药集 团有 限公 司 ）， 自2001年 12月起 联 合操纵 出 口到 美 国及 世 界其 他地 区的维 生 素 C价 格 与数 量 ，触犯 了美 国及加 利福 尼亚 州 反垄 断法规 ，其 产 品卖给 美 国买方 的价格 比未 加入 “价 格 联 盟 ”公 司的价 格 高 ，致 使两 家原告 公 司蒙受损失 。 美 国两 家企业要求法 院认定 ，被 诉方 统一 出 口价 格 的行 为是对 贸 易的不合理 限制 ，禁 止 被 诉 方正在 实施 的统一 出 口价 格 行 为 以及采 取 其他适 当的禁 止令 ，希 望审判 “以一种 合理 的损失 计算