瀚蓝环境股份有限公司独立董事2018述职情况报告.PDF

瀚蓝环境股份有限公司 独立董事2018年度述职情况报告 作为公司的独立董事，在2018年任职期间，我们严格按照《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《章程》、《独立董事工作制 度》的有关规定，忠实勤勉履责，谨慎认真行使权利。充分发挥在财务、法律等方面的 经验及专长，在完善本公司治理和重大决策等方面做了大量的工作，切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，提升公司治理水平。 现将2018年度履行职责情况述职如下： 一、年度履职概况 （一）出席会议情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次，其中现场会议6 次、通讯会议3 次，现场结 合通讯方式召开会议1 次，召开股东大会2 次。我们本着勤勉、负责的态度，亲自或委 托出席了会议。 （二）参与董事会专业委员会工作情况 作为审计、提名及薪酬与考核委员会的成员，我们认真履行职责，就年度审计报告 相关事项、候选董事提名、公司内部控制、续聘会计师等事项进行审议，向董事会提出 专业委员会的意见，有效促进了公司规范治理水平的提升。同时，从各自专业角度，对 董事会的有关议案提出了专业的意见及建议，为董事会的科学决策和公司的持续发展作 出了努力。 （三）与公司沟通及现场考察情况 2018年度，除定期听取公司经营层的汇报外，我们亲赴江西赣州信丰工业固体废物 处置中心项目进行现场考察，听取公司总裁金铎现场的工作汇报。同时通过现场会议、 电话、邮件以及协同办公平台与公司其他董事、经理层、董事会秘书及相关工作人员充 分沟通及密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，如南海生活垃圾焚烧发电厂提标扩能工程项目、瀚蓝广场等重点项目 的进展情况。 （四）对公司发行可转换债券发表独立意见 2018年，公司董事会和股东大会审议了发行可转换债券相关议案。我们认真审阅董 事会相关资料后认为，公司具备发行可转换公司债券的条件，发行方案没有损害公司和 中小股东利益，本次发行的募集资金的使用符合公司的实际情况和发展需要，同时本次 发行摊薄即期回报采用的措施切实可行，有效保护了全体股东利益.。 （五）对公司有关事项提出异议的情况 我们认为，公司在2018年度召开的董事会及股东大会均符合法定程序，重大经营决 策事项和其它重大事项均履行了相关程序，决议合法有效。我们对董事会审议的相关议 案均投了赞成票，无对公司其它事项提出异议的情况。 （六）公司配合独立董事工作情况 公司积极配合我们行使职权，提供必要的工作条件，给予充分的知情权和表达权。 凡须经董事会决策的事项，公司均按法定时间提前发送会议通知并提供足够的资料。对 于事关公司和股东利益的重大事项，还提前向我们进行专项汇报，听取意见。 二、年度履职重点关注事项的情况及发表独立意见的情况 报告期内，重点关注事项情况如下： （一） 关联交易情况 报告期内，公司发生的关联交易如下： 1、日常经营关联交易事项 截至2018年12月31日，公司与关联方的资金往来主要为经营性往来，不存在违规占 用情况。以上事项已经年审会计师事务所进行专项审核并披露。相关决策程序符合相关 法律法规和公司章程的规定，信息披露及时准确完整，风险得到充分控制。 2、共同对外投资的重大关联交易 报告期内，不存在共同对外投资的重大关联交易 3、其他关联交易 报告期内，不存在其他关联交易。 （二） 对外担保及关联方资金占用情况 1、对外担保情况 报告期内公司新增担保30,000万元，为全资子公司佛山市南海瀚蓝固废处理投资 有限公司为其控股子公司漳州中雁生态能源有限公司的贷款提供连带责任担保，我们认 为，该担保是公司实际经营需要，新增担保决策程序符合相关法律法规和公司章程的规 定，信息披露及时准确完整，没有损害中小股东的利益。 截至2018 年12 月31 日，公司及公司子公司担保余额为119,666.82 万元，占公司 2018 年度经审计净资产 18.63%。所有担保均为公司全资子公司对其全资子公司或控股 子公司的担保，风险可控。 截至2018年12月31日，公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联人、任何非法 人单位或个人提供担保的违规担保行为，不存在逾期