毕业论文-开题报告-文献综述-论航运金融衍生品法律监管.DocVIP

PAGE I 毕业论文开题报告 法学 论航运金融衍生品法律监管 一、选题的背景与意义 当前，上海国际航运中心和国际金融中心几经进入全面建设阶段。作为连接国际航运中心和国际金融中心的“纽带”，一个高效发达的航运投融资体系、支付结算体系、海上保险以及航运衍生品服务体系，对于确立和巩固上海“两个中心”的地位至关重要。与此同时，也要看到航运金融衍生品作为金融衍生品与生俱来的风险。 我国航运金融衍生品法律问题主要包括以下几点：立法层面上，衍生品立法等级层次混乱，以至出现某些法律的真空；衍生品交易立法上过分谨慎，防范之上，在安全和效率的天平上过于强调安全；过度强调风险评估监管技术；专业人才匮乏，使得衍生品交易缺乏必要的规则约束和及时的法律救济；理论的前沿性研究不足，相关法律在出台时就已经落后于现实的需要。 我们应该积极构建航运金融衍生品法律监管体系，形成高度自由、监管完善的法律环境，为上海国际航运中心和国际金融中心的建设奠定坚实的基础。 二、研究的基本内容与拟解决的主要问题： 基本内容： 一、航运金融衍生品概述 （一）航运金融及功能 （二）航运金融衍生品 （三）开发航运金融衍生品的目的 (1)突破我国航运发展的瓶颈 (2)掌握国际航运的定价权 (3)提升我国在航运界的话语权 二、我国航运金融衍生品法律问题 （一）立法层级低 （二）过度强调风险评估监管技术 （三）立法滞后于发展需要 三、构建航运金融衍生品法律监管体系 (一)建立全球统一金融衍生品监管标准 （二）国内立法与实践 （1）合同法与航运金融衍生品 （2） 知识产权法与航运金融衍生品 （3）税收法律制度与航运金融衍生品 三、研究的方法与技术路线： 研究方法： 1.文献研究法：通过对文献的阅读、研究，充分了解航运金融衍生品引起的法律问题，为后来的写作打实基础。 2.讨论法：和同学、老师讨论相关问题，在讨论中发现问题，加深对该研究的理解。 3.比较分析法：通过阅读手头资料，了解国外和我国对航运金融衍生品法律问题的研究、学说，进行比较分析。 技术路线： 首先，从航运金融衍生品产生的背景、意义谈起，剖析其内在深意和价值。结合国外的理论研究，探讨航运金融衍生品的适用情况、优越性和合理性。 其次，从我国现有的关于航运金融衍生品问题的法律监管，与国外的相关制度进行比较，分析各自的利弊。 最后，博采众长，结合我国的实际情况，从问题出发，需求如何完善相关法律监管的措施。 四、研究的总体安排与进度： 1．11月26－30日，与导师面谈确定正式选题。 2．12月10日前，撰写好文献综述、开题报告上交开题论证小组。 2011年1月10日前，初期检查。检查内容为：选题、指导教师、任务书、文献综述、开题报告、开题论证结果等。 2月10日，交初稿给指导教师。 2月30日，交二稿给指导教师。 3月10日前，中期检查。检查内容为：工作进度、工作态度、纪律情况、翻译文章的原文来源、学生的过程记录卡、指导教师的工作指导卡。 3月30日，把装订好的毕业论文与过程材料终稿交给指导教师。 4月1--5日，第一轮答辩。 4月9、10日，第二轮答辩。 五、主要参考文献： [1]黄发义、王明志.《上海航运金融现状及问题探讨》，载《港口经济》，2008年第6期。 [2]江璐璐：《我国金融衍生品法律风险及其监管研究》，载《经济师》，2010年第3期。 [3]熊玉莲：《场内金融衍生品的法律监管》，载《江西社会科学》，2010年第1期。 [4]吕炳斌：《金融消费者保护法律制度之构建》，载《金融与经济》，2010年第3期。 [5]贺君：《论我国金融监管法律制度的完善》，载《经济与法》，2009年第4期。 [6]孟飞：《金融衍生品信用风险管理与制度设计的法律问题》，载《上海金融》，2008年第9期。 [7]张瑞婷：《金融衍生交易的法律风险及其防范》，载《法制与社会》，2009年第4期。 [8]张爱国、张忠东、王翔、张娜：《借鉴国际经验，加快我国国际航运中心建设》，载《港口经济》，2009年第1期。 [9]聂峰：《金融服务业，上海国际航运中心的支撑》，载《浦东发展》，2009年第6期。 [10]金嘉晨、真虹：《境外国际航运中心软环境建设经验及启示》，载《水运管理》，2010年第1期。 [11]张丽：《伦敦发展国际航运中心的经验及启示》，载《港口经济》，2008年第9期。 [12]黄维彬：《新加坡发展国际航运中心的经验及展望》，载《港口经济》，2006年第6期。 [13]张宏波、纪永波：《英国沿海港口的发展与启示》，载《港口经济》，2008年1期。 [14]刘晓星、杨悦：《全球化条件下金融消费者保护问题研究》，载《现代管理科学》，2008年第6期。 [15]吴玉泾：《推出股指期货过程中如何保障投资者的资金安全》，载《时代