合肥城建发展股份有限公司2018年度内部控制评价报告.PDFVIP

合肥城建发展股份有限公司 2018年度内部控制评价报告 合肥城建发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合合肥城建（以下简称“公司”） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司20 18年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、合肥城建蚌埠置业有限公司、 合肥城建广德置业有限公司、合肥城建琥珀置业有限公司、宣城新天地置业有限 公司、合肥城建东庐置业有限公司、合肥城建巢湖置业有限公司。纳入评价范围 单位资产总额占公司简单加总资产总额的96.91%%，营业收入合计占公司简单加 总营业收入总额的99.01%% 。 公司构建了公司本部、子公司多层次自我评价体系，通过内部审计等方式对 公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下： 1. 内部环境 （1）治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立 了规范的公司治理结构和议事规则，制定了符合公司发展的各项规则和制度，明 确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 （2 ）内部审计 公司设立内控审计部全面负责内部控制及内部审计工作，通过执行综合审计、 专项审计或专项调查等业务，评价内部控制设计和执行的效率与效果，对公司内 部控制设计及运行的有效性进行监督检查，促进内控工作质量的持续改善与提高。 对在审计或调查过程中发现的内部控制缺陷，依据缺陷性质按照既定的汇报程序 向管理层或审计委员会及监事会报告，并督促相关部门采取积极措施予以改进和 优化。 （3 ）人力资源政策 公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德修养和 专业能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断 提升员工素质。公司于2013年12月修订了《员工手册》，根据企业内控制度建设 的要求和公司现有的业务管控流程进一步明确了各部门的岗位设置表，并通过岗 位说明书明确了每个岗位的职责和权限。 （4 ）企业文化 公司重视企业文化建设，提倡用正确的企业价值观引导职工，用鲜明的企业 精神凝聚职工。公司崇尚 “团队、规则、自律、责任”的企业精神，秉承“以 人为本、塑造精品；以质为纲、追求卓越”的企业质量方针，树立“以城市建设 为己任，创建美好生活，发展企业，服务社会”的企业使命，追求“成为受尊敬 的全国房地产行业百强企业”的企业愿景，推崇“服务至上、诚信公平、创新进 取、理性发展、和谐共进”的企业价值观，明确“以普通商品住宅及商业地产开 发为主营业务