深圳市天健（集团）股份有限公司内部控制规范化建设2018.PDFVIP

深圳市天健（集团）股份有限公司 内部控制规范化建设2018年度总结 及2019年度工作计划 证券代码：000090 证券简称：天健集团 公告编号：2019-18 2018年，深圳市天健（集团）股份有限公司 （以下简称“集团”或 “公司”）按照《企 业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求，根据董事会通过的《2018年度公司内部控制 规范化建设工作计划》，进一步加强公司内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控 机制建设，稳步增强内部控制的有效性，提高抵御经营风险的能力。 一、2018年内部控制建设工作情况 公司领导班子高度重视内部控制工作的开展，公司董事长、总裁及各位班子成员定期听 取内部控制工作开展情况，为公司内部控制工作的开展提供充分的人力、物力和财力保障， 不断健全内部控制体系，及时协调内控问题及相关风险应对措施，确保企业经营管理合规合 法。2018年度主要从以下几个方面开展内部控制工作： （一）开展战略中期评估，加强企业战略风险应对 为有效管控战略风险，及时对“十三五”战略规划进行评估和调整。2018 年9 月，对 “十 三五”战略规划执行情况进行了中期评估，从战略定位执行情况、规划指标完成情况以及重 大工程项目建设情况等方面进行了评估，同时对 “十三五”后期风险进行了评估，编制完成 《天健集团“十三五”规划中期评估报告》；此外结合公司内外部环境变化，编制完成《天健 集团三年滚动经营计划（2019-2021 年）》并上报深圳市国资委。 （二）优化完善法人治理结构，完善内部管控模式 为不断优化完善法人治理结构、管控模式及集团总部各部室职能，夯实所属各单位业务 能力与基础实力，提升经营管理效率，对组织架构进行了优化调整，进一步清晰明确集团与 所属公司间工作职责与权责边界，加大授权各公司按法人治理结构运作，有效监督和防范风 险点。主要优化调整职能如下： 集团总部职能部室数量调整至11 个，并将部分部室职责职能进行了优化；将集团投资项 1 目审核职能调整至董事会办公室，进一步加强集团资本运作、投资审核一体化管理。成立天 健地产集团，对外埠地产公司管理调整为以产权关系为主的管理模式，天健地产深圳公司、 广州公司等区域公司为天健地产集团的二级公司；将建筑公司划归市政总公司管理；将天健 置业公司产业地产开发项目划归天健地产集团管理；将深圳市盛通实业发展有限公司物业租 赁业务划归深圳市天健置业公司管理。 （三）加大集团审批事项和流程优化的推动力度 2018年，按照调整和优化后的组织架构，逐步理顺集团总部及所属各单位的流程及相关 制度，特别是集团总部组织架构调整后，总部各部室及时调整优化业务审批流程，进一步理 清集团总部与所属企业的管控边界，组织完成集团总部权责手册及权责清单的编制，各所属 二级企业也分别制定或修订了所属企业的权责手册及权责清单；优化各类审批事项及流程200 余项；结合集团当前管控制度和所属企业流程建设的实际情况，加强了对直管企业管控要求， 梳理出业务管控的风险因素，进一步构建权责清晰、责任明确的管控体系。 （四）推动完善内控制度建设工作 2018 年集团总部新制定或修订了重大事项报告制度、议事规则、招标采购管理规定、供 应商管理规定、招标活动监督管理办法、招标监督人员管理办法、项目后评价、工程预结算、 设计变更及现场签证等60 余份相关规则制度，并要求所属企业同步修订相关制度，保证集团 制度符合各业务板块发展。 为掌握集团总部各部室制度实际情况，组织梳理总部各部室制度，编制了总部制度清单， 对总部制度在用状态等情况进行摸底，便于集团范围的利用及制度的更新工作。 （五）规范内控管理，加大监督检查和落实力度 按照《企业内部控制基本规范》和 《企业内部控制配套指引》的要求，积极开展集团总 部及所属企业内部控制自我评价工作，根据所属企业行业特点及关键业务流程，检查业务流 程实际执行与内控制度是否一致、业务流程关键控制点是否得到有效控制、内控制度是否存 在不完善的方面等，出具内控自我评价报告，通过内控自评价工作，稳步推进内控体系建设， 进一步提高了公司内部控制的有效性，增强抵御各种风险的能力。 为加强集团内控制度