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XX新三板挂牌主要工作计划 完成节点 工作目标 工作内容 责任方 2014年9月 中介机构进场初步 尽调 各中介与公司股东、高管就XX拟在 全国股份转让系统挂牌事项进行初 步沟通，并初步拟定新三板上市方 案，初步沟通了解公司的法律、治理、 财务及业务情况，各机构完成XX项 目立项工作。 公司、XX证券、 XX、律所 2015年4月 15曰 首次中介机构协调 会 就初步尽职调查发现的问题（包括环 评、诉讼、关联方等）进行沟通和讨 论； 竹定关联收购专项审计基准U （柯定 3月31曰）； 讨论改制叫题及拟定股改基准口（暂 定4月30日）。 确定申报报告期为2013年、2014 年和2015年1至6月。计划2015 年7月末至8月初提交申报材料 公司、XX证券 2015年4月 16日至4月 30曰 关联方收购、整合 会计师进场做收购专项审计，并出具 《专项审计报告》； 券商联合公司、会il?师对公司目前存 在的关联方进行一系列并购重组； 公司召开董事会，股东会，针对股权 转让等作出决议； 完成工商变更。 公司、XX证券、 XX 2015年5月 11曰 股改 根据确定的改制基准日（暂定4月 30曰），会计师出具《股改审计报 告》； 资产评估机构出具《评估报告》。 公司、会计师、 资产评估机构 2015年5月 11曰 股改的三会制度、章 程等文件 律师起草股份公司三会治理制度、公 司章程、公司组织架构、股份公司挂 牌及转让的文件、相关议案等 律师事务所 2015年5月 公司召开拟股改的 召开同意整体变更为股份公司的董 公司、律师事务  完成节点 工作目标 工作内容 责任方 11曰 董事会会议 事会会议。审议以下议案： 1、 同意公司类型由有限公司依法整 体变更为股份公司（非上市公司）。 2、 同意公司名称由有限公司变更为 股份有限公司。 3、 公司整体变更发起设立股份公司 的具体方案。 4、 同意有限责任公司的债权债务及 其他权利和义务由依法定程序变更 后的股份公司依法承继。 5、 审议通过公司财务报告。 6、 提议股东会全权委托董事会依法 办理公司整体变更发起设立股份公 司的相关事宜。 7、 提议2015年5月26円召开有限 公司临时股东会会议。 律师起草相关议案文件 所 2015年5月 26曰 有限公司召开同意 股改的股东会会议 召开同意整体变更为股份有限公司 的股东会会议。审议以下议案： 1、 同意公司类型由有限公司依法整 体变更为股份有公司（非上市公司）。 2、 同意公司名称由有限公司变更为 股份有限公司。 3、 公司整体变更发起设立股份有限 公司的具体方案。 4、 同意有限责任公司的债权债务及 其他权利和义务由依法定程序变更 后的股份有限公司依法承继。 5、 审议通过公司财务报告。 6、 全权委托董事会依法办理公司整 体变更发起设立股份有限公司的相 关事宜。 律师起草相关议案文件 公司、律师事务 所  完成节点 工作目标 工作内容 责任方 2015年5月 26曰 发出创立大会賛第 一次股东大会会议 通知及议案 发山创立大会暨第一次股东大会会 议通知及议案 公司 2015年6月 10曰 召开股份有限公司 创立大会暨第一次 股东大会 1、 审议关于股份有限公司筹办惜况 的报告。 2、 审议关于股份公司设立费用的报 告。 3、 关于股份公司章程的议案。 4、 关于组建股份公司苽事会即成立 第一届董事会的议案。 5、 关于选举股份有限公司第一届苽 事会董事的议案。 6、 关于组建股份有限公司监事会即 成立股份公司第一届监事会的议案。 7、 关于选举股份有限公司第一届监 事会非职工监事的议案。 8、 关于股份有限公司股东大会议事 规则的议案。 9、 关于股份有限公司董事会议事规 则的议案。 10、 关于股份有限公司监事会议事规 则的议案。 11、 关于股份有限公司对外投资管理 制度的议案。 12、 关于股份有限公司关联交易决策 制度的议案。 13、 关于股份有限公司对外担保管理 制度的议案。 14、 关于股份有限公司投资者关系管 理办法的议案。 15、 关于聘请XX会计师事务所为股 份有限公司外部审计机构的议案。 16、 关于授权董事会办理股份有限公 公司、券商、律 师  完成节点 工作目标 工作内容 责任方 司设立及注册登记等相关事宜的议 案。 2015年6月 10曰 签署发起人协议 签署发起人协议 公司各股东 2015年6月 10曰 股份有限公司第一 次董事会会议 1、 《关于选举公司董事长的议案》 2、 《关于聘任公司总经理的议案》 3、 《关于聘任公司财务总监的议案》 4、 《关于聘任公司董事会秘书的议 案》 5、 《关于股份有限公司总经理工作 制度的议案》 6、 《关于股份有限公司信息披露管 理制度的议案》 7、 《关于