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中国“宰相制”的新制度经济学分析 一、从经济学角度剖析制度的经济含义 宰相连称始见于《韩非子?显学》，“故明主之吏，宰相 必起於州部，猛将必发於卒伍”。历史上只有辽以宰相为正式 官名，其他朝代都另有正式官名，其职权管辖广狭程度也各 有不同，行使职权的方式也不尽相同。 “宰相制”在历经约1500年的时间里，内容和形式不断 更新，经历了起起伏伏。那么“宰相制”的设立以经济学的角 度来看又有什么新的发现呢？下面，笔者就从新制度经济学 的角度分析“宰相制”。 第一，降低交易成本。以开创先例相杰之首——中国 第一宰相管仲为例，管仲为相时进行了一系列的改革，在军 事和行政上都提出了相应的改变措施，并辅佐齐桓公成为公 认的霸主。我们可以看出，宰相的职权就是帮助皇帝治理国 家，甚至可以说管仲才是真正治理国家的人，齐桓公只是发 布公告的人。在某种程度上，皇帝是剩余权益的所有者，而 宰相只是一个打工者，只能领取俸禄。皇帝听取宰相的意见， 宰相对下边的大臣们进行统一的管理，有奖励有惩治。当时 宰相的一手遮天对于皇帝而言降低了交易成本，节约了相关 成本。因为，宰相将下面官员上报的信息全部汇总整合，得 出结论，降低了皇帝的时间成本；宰相对汇总的信息进行整 合，得出结论，为皇帝提出政策建议，这降低了联盟皇帝的 决策成本；宰相就如同一个大管家，宰相的任务重于皇帝， 皇帝就有时间做他自己的事情，只在发表公告和昭示的时候 出现就可以，这就大大降低了皇帝的时间成本。其次，在群 臣之间，群臣的奏章交由宰相过目，不重要的事件由宰相全 权处理，这就降低了大臣们的交通成本和时间成本，这也是 降低交易费用的一方面。 第二，从新制度经济学的角度分析“宰相制”的变革。 宰相能够一手遮天就在于他手上握有除皇帝以外的最高权 力，最高权力就是一种稀缺资源，而宰相拥有了权利就有了 稀缺资源，于是宰相就获得了绝对优势。一旦宰相拥有了绝 对优势就会威胁皇权，同时为了争夺这种稀缺资源和绝对优 势，在群臣之间就会形成竞争。这就可能出现暗中勾结，宰 相对下属的管理情况只有宰相一人知道，官场勾结都形成了 对皇帝的蒙蔽现象，出现不履行契约或随时倒戈的道德风 险。为了避免这种道德风险，避免过度的竞争，避免威胁皇 权，从秦朝起就有三公，从隋唐时期就有三省。三公、三省 都是随着皇权巩固的需要，但又兼顾国家以最低的成本获得 最高的效率而创造的一种新的制度，即相权的削弱、皇权的 加强和相权的制衡。 第三，从产权理论分析“宰相制”。产权不仅包括有形 实物产权，也包括无形产权。在这里，任用宰相的权力就是 一种资产，这种资产的所有权归皇帝所有。一方面，皇帝有 权任命令他满意的人为相，这就在大臣之间形成竞争，非公 平的竞争是主流形式。一些人善用阿谀奉承、进献谗言的方 式博得皇帝的喜欢，这就会产生一些奸臣，不利于国家的发 展。另一方面，正是因为所有人都明白产权的所有者是谁， 也明白宰相将在一定程度、一定范围内代替皇帝行使部分权 力，因此就会形成宰相手中的权威。宰相有了权威就可以更 好地管理、惩治下属，这将有利于国家的治理。另外，权臣 对权利的追求将会形成一种激励，无论其结果是好是坏，某 些方面是有利于社会发展的。比如官员试图发挥自己最大的 才能为国家的发展献计献策，武官争取以最大的谋略获得战 争的胜利等。 第四，从委托人、代理人的角度分析“宰相制”。在这 里，皇帝相当于委托人，宰相相当于代理人。代理人的任务 就是完成委托人的委托，做好应该做的事情。在秦朝时就己 经出现了“宰相制”，说明古人真的是非常聪明，善于任用人 才帮助自己达成目标。但委托人与代理人之间最重要的一点 就是信息的不对称问题。为了解决这一问题，古人将原有的 唯一代理人制度改成三公、三省的多方代理人制度，这就在 代理人之间形成制衡，是一种信号显示机制，能够在更大程 度上减少信息的不对称。这体现了皇家的智慧。其次，委托 人代理人一定要有共同的利益，即他们的利益目标是一致 的，只有这样才会尽量减少道德风险。作为皇帝，减少道德 风险的方法一般是逆向选擇，这种逆向选择的成本是很高 的，即宁可错杀，也不放过。这种方法的成本极高，但皇帝 以自己的皇权、江山为重时，这种方法又是最便捷、高效的。 可见，无论在什么时期，每个人的选择都是希望使自己利益 最大化。 第五，从契约理论分析“宰相制”度。所谓契约理论， 就是为了规避道德风险，即交易达成行为人前后行为不一致 而制定的契约。“宰相制”就是皇帝与宰相之间达成的默认的 契约，契约的筹码就是宰相本人及其亲属的生命。宰相每天 提着脑袋做事情，他拥有宰相权利的同时也将自己和亲人的 生命作为投名状，交上这份投名状，皇帝才能够放心地任用 他。同样，三公、三省也是以皇帝为委托人身份、多方为代 理人身份达成的契约。没有集中皇权只是削弱