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从审查角度看如何撰写高质量的专利申请 作者姓名：余俊彦 李征 邹帅 高天柱 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料部 摘要 本文以审查员的视角探讨了如何撰写高质量的专利申请，分析了说明书和权 利要求书如何从技术、法律层面影响了专利的整体质量，同时也提出了一些提高 说明书和权利要求书撰写质量的意见和建议。 关键词 专利 审查 申请文件 撰写 近年来，全社会对知识产权的保护意识越来越强，专利申请量也呈现出逐年 稳步增长。在 2011 年，我国的专利申请量已跃居全球第一。虽然在量上实现了 突破，但在专利的总体质量上，我国与发达国家相比依旧差距不小。虽然这种质 [1] 量的差距很大程度上取决于科技水平的差距，但也有学者指出 ，国内申请存在 的问题中，绝大部分与技术先进性并无关系，而更多地与申请的撰写有关。可见 申请文件撰写的质量对整个专利的质量至关重要。 有国外学者将评价专利质量的标准概括为三个方面[2]：（1）技术评价；（2） 法律评价；（3）市场评价。也就是说，好的专利应该在技术、法律、市场三个层 面都具有高质量。笔者认为，说明书包括说明书和权利要求书两大部分，说明书 的撰写质量主要影响专利的技术评价，即技术层面的质量；权利要求书的撰写则 主要影响专利的法律评价，即法律层面的质量。两者之间相互依存，共同影响专 利的市场评价，即市场层面的质量。对于市场层面的质量，通常是在专利权人获 得专利权以后，进一步实施专利时才能有所体现，并且还可能涉及其他因素，因 此在本文中并不进行讨论。 本文分析了说明书和权利要求书如何从技术、法律层面影响了专利的整体质 1 量，同时也提出了一些提高说明书和权利要求书撰写质量的意见和建议供参考。 一、说明书的撰写 说明书主要包括技术领域，背景技术，发明内容，附图说明，具体实施方式 [3] 等五部分内容构成，在专利审查指南 中对这五个部分都有详细的定义和解释。 1. 技术领域 [3] 专利审查指南 对背景技术的定义为：技术领域要求写明保护的技术方案所 属的技术领域。 可见技术领域通常是指发明所应用的具体领域，是比发明更上位的概念。该 部分的撰写比较简单，主要把握好“范围适中”的原则。技术领域的概括太大， 从而包括了本发明不能应用的领域；而概括过小，又会将发明的应用范围限制的 过窄。 申请人可能会产生这样的疑问，发明的保护范围是以权利要求的记载范围为 准，那在技术领域部分限制合适的范围有何意义。笔者认为，发明的撰写人是本 领域的技术人员，发明在授权后最终的“读者”绝大多数也是本领域技术人员。 撰写适当范围的技术领域的目的在于方便本领域技术人员在阅读时快速定位自 己所关注的专利文献。对申请人的意义体现在：更多的本领域技术人员能够检索 到本发明，从而明确其专利权的范围，主动避免侵权，从而也就降低了自身专利 被侵权的概率。 对于如何确定合适的范围，申请人可依据自身对现有技术的了解来划定相应 的范围。具体来说，绝大部分的专利（除少部分开拓性发明以外）都是申请人在 现有技术的基础上进行一定的改进，因此，申请人在发明过程中必然参考过现有 技术，而本领域的其他技术人员往往也都对相关的现有技术有所了解，因此，申 请人在撰写技术领域时不妨将发明过程参考过的现有技术的通用领域作为本申 请的技术领域。这样，本领域技术人员在看到本申请时，就能立刻知道其应用的 具体领域。 2.背景技术 专利审查指南[3]对背景技术的定义为：写明对发明或者实用新型的理解、检 索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件。 从上述背景技术的定义也可以看出，背景技术强调的理解、检索、审查有用 2 的背景技术，而理解、检索、审查三者的主体都是针对审查员。另外，虽然在国 外专利局的审查过