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日本专利法及审查实践中关于权利要求书的要求 作者姓名：王扬平 王汇 靳艳梅 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料部 摘 要 本文介绍了日本专利法及审查实践中关于权利要求书的要求，介绍了日本专 利法第36条第5、6款，并重点介绍了涉及权利要求是否得到说明书支持、其保 护范围是否清楚的相关条款，结合案例分析了中日两局关于权利要求的一些典型 缺陷的处理方式。分析表明，日本在处理权利要求的撰写形式方面与我国存在较 多共同点，但是对于权利要求保护范围是否得到说明书支持、保护范围是否清楚 的理解与我国有着一定差异，更倾向于从技术角度去判断权利要求保护范围是否 清楚。 关键词 日本专利法 权利要求 不支持 不清楚 随着国家知识产权战略的实施，中国企业和个人向国外提交的专利申请量呈 逐年显著上升的趋势。以 2012 年为例，欧洲专利局、美国专利商标局、日本特 许厅、韩国专利局受理的来自中国的专利申请量较上一年度分别增长 11.1%、 [1] 22.1%、44.3%、30.1% 。而根据日本特许厅的统计，尽管来自中国申请人的专 利申请量自2007年到2011年间稳定增长，总数翻了一番，但具体数量与欧洲、 美国和韩国的申请量相比仍然很低，且 2011 年授权登记的中国专利申请仅占外 国专利申请的1%[2]。不难预测，未来几年我国申请人在日本的专利申请量仍将维 持在一个较高的增长率，同时，关系到申请是否能被授权的申请质量将是一个需 要特别关注的问题。 类似于大部分国家的专利法，日本专利法（特许法）第1条规定其立法宗旨 为“通过促进发明创造的保护和应用来鼓励发明创造，及由此利于产业发展”。 作为记载专利的技术性及法律性文件，一份高质量的专利（申请）文件是获得专 利权，以奠定对发明创造进行保护的基础，同时也是社会公众准确理解发明创造、 应用发明创造的基础。申请文件包括权利要求书、说明书等部分，其中权利要求 1 限定了专利权的保护范围。除了发明创造本身的技术水平，申请文件、特别是权 利要求书的撰写质量决定了能否获得专利权，以及能否获得范围恰当、权利稳定 的专利权。 鉴于此，本文介绍了日本专利法及审查实践中关于权利要求撰写的要求，简 要分析了中日两局关于权利要求撰写要求的差异，以期为我国申请人在日本申请 专利提供借鉴。专利法和审查实践中对权利要求书的规定既包含撰写形式方面的 要求，也包括实质性要求，其中前者较容易被克服，且各国的要求差异较小，因 此本文主要涉及后者。对权利要求书的实质性要求主要指权利要求能得到说明书 的支持，以及保护范围清楚两方面，这与发明的本质、也即其技术内容密切相关， 也体现了申请文件的撰写质量。 一、 相关法律法规 日本专利法（下文简称“专利法”）第36条是关于专利申请的规定，其中， 第 5、6 款规定了权利要求书的要求，具体而言，第 5 款规定了权利要求书的总 体作用，第6款规定了权利要求书的具体内容。 专利法第36条第5款规定：“权利要求书应包含一项或多项权利要求，每项 权利要求应记载足以限定申请人请求专利保护的发明的全部所需技术特征。此 时，一项权利要求所记载的发明可以与另一项权利要求所记载的发明相同。” 专利法第36条第6款规定：“权利要求书的记载应当满足以下任一项要求： (i)请求保护的发明被记载在说明书的发明详述部分；(ii)请求保护的发明是清 楚的；(iii)每一项权利要求的记载是简要的；(iv)权利要求的记载符合经济产 业省的相关法律条例。 除了上述条款之外，还有其他条款涉及权利要求书的作用和内容。例如，专 利法第70条规定：“第1款，授权发明的技术范围由申请文件中的权利要求书的 记载确定；第2款，在前一款中，申请文件的说明书和附图用于解释权利要求书 的用语；第 3 款，在前两款中，不考虑申请文件的说明书摘要中记载的内容。” 这些条款并不直接涉及对权利要求书的具体要求，但其可以帮助理解专利法第 36条第5、6款。 二、 日本专利法第36条第5款 专利法第 36 条第 6 款是对权利要求书的一般性规定。根据该条款的第 1 句