中国结算深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南.pdfVIP

中中国国结结算算深深圳圳分分公公司司查查询询信信息息披披露露义义务务人人持持股股及及买买卖卖股股份份情情况况服服务务指指南南 2008年1月30 各上市公司： 　　为规范深圳证券市场关于查询信息披露义务人持股及买卖股份情况的业务，提高业 务运作效率，本公司根据 《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司收购管理办法》 和 《证券登记规则》等相关规定重新修订了 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》，现予以发布，请遵照执行。现 有 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记存管服务指南》 （2005年1月 20发布）中关于查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况的内容，以本指南为准。原 《查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南》 （2004年8月3 发布）同时废 止。 　　特此通知 　　附件：1、关于 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人 持股及买卖股份情况服务指南》的修订说明 　　　　　2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及 买卖股份情况服务指南 附附件件1：： 关关于于 《《中中国国证证券券登登记记结结算算有有限限责责任任公公司司深深圳圳分分公公司司查查询询信信息息披披露露义义务务人人持持股股及及买买卖卖 股股份份情情况况服服务务指指南南》》的的修修订订说说明明 　　为规范深圳证券市场关于查询信息披露义务人持股及买卖股份情况的业务，提高业 务运作效率，根据相关法律法规，本公司重新修订了 《中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》 （以下简称指南），现 将有关修订情况说明如下： 　　一、规范了信息披露义务人查询自身持股及买卖股份情况的行为。 　　二、为规范委托查询情况，关联企业查询其董事、监事、高级管理人员等知悉内幕 信息的当事人持股及买卖股份情况时，需要获得当事人经过公证的委托书。 　　三、根据 《证券登记规则》第五十二条规定，证券发行人可以申请查询关联人、董 事、监事和高级管理人等知悉内幕信息的当事人持有证券及变更登记情况，为此，上市 公司在申请查询信息披露义务人持股及买卖股份情况时，不再需要提交关联企业的法定 代表人证明书、法定代表人身份证复印件和法定代表人授权委托书。 　　四、为提高业务办理效率，本公司开发了信息披露义务人名单电子申报处理功能， 上市公司在申请查询信息披露义务人持股及买卖股份业务时需按相关要求提交查询对象 名单的电子数据文件。 　　五、由于存在 自然人身份证件号码重号问题，上市公司提交要查询的身份证件号码 可能对应多个自然人的情况，为提高查询结果的准确性，指南中增加了上市公司确认最 终查询对象的步骤。 　　六、根据深圳证券交易所要求，本公司在向上市公司出具查询结果的同时，将查询 结果抄送深圳证券交易所。 附附件件2：： 中中国国证证券券登登记记结结算算有有限限责责任任公公司司深深圳圳分分公公司司查查询询信信息息披披露露义义务务人人持持股股及及买买卖卖股股份份情情 况况服服务务指指南南 　　一、查询信息披露义务人持股及买卖股份情况是指因涉及上市公司收购、重组、股 份增发、股东持股变动、实施股权分置改革等，需查询上市公司董事、监事、高级管理 人员等知悉内幕信息的当事人持股及买卖股份情况，或需查询其他信息披露义务人持股 及买卖股份情况。 　　其他信息披露义务人包括具有信息披露义务的关联个人、关联企业及关联企业的董 事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人。 　　二、信息披露义务人查询自身的持股及买卖股份情况，或关联企业查询自身及其董 事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人持股及买卖股份情况，由中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称本公司）账户管理及客户服务部受理，具体 按以下步骤办理查询事宜： 　　 （一）提交申请材料 　　个人信息披露义务人查询自身的持股及买卖股份时应提交以下材料： 　　1、证券账户卡及复印件； 　　2、身份证及复印件； 　　3、填妥的 《信息披露查询申请表》 （见附件1）。 　　法人信息披露义务人查询自身的持股及买卖股份时应提交以下材料： 　　1、证券账户卡及复印件； 　　2、企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件应当加 盖法人公章并注明与原件一致； 　　3、法定代表人证明书与法定