企业法律顾问真题及复习第5讲 第一章第四节企业法律风险防范-2017新版.docVIP

PAGE 第四节 企业法律风险防范 一、企业法律风险概述 （一）企业法律风险的概念和特征（P33） 企业风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。企业生产经营所面对的风险，可以概括为财务风险、销售风险、投资风险、政策风险、政治风险、社会风险、自然风险和法律风险等。企业法律风险与其他风险既有区别又有联系，其主要特征是：08 11 （1）企业法律风险发生原因的法定性(约定性)； （2）企业法律风险发生结果的强制性； （3）企业法律风险发生领域的广泛性； （4）企业法律风险发生形式的关联性； （5）企业法律风险发生后果的可预见性。 【例题?多选题】企业法律风险的主要特征包括（ ）。（2008年） A、发生原因的法定性 B、发生结果的强制性 C、发生领域的广泛性 D、发生后果的不可预见性 答案：ABC 【例题?多选题】关于企业法律风险特征的说法，正确的是( )。（2011年） A、企业法律风险发生的原因具有法定性(约定性) B、企业法律风险发生的结果具有强制性 C、企业法律风险发生的领域具有广泛性 D、企业法律风险发生的后果具有不可预见性 答案：ABC （二）企业法律风险的分类（P34） 1、按照法律风险发生原因与企业的关系进行的分类，可以分为直接法律风险与间接法律风险。直接法律风险：如合同关系、劳动关系中的法律风险；间接法律风险：如因担保产生的法律风险。 2、 按照法律风险来源进行的分类；可以分为内部法律风险和外部法律风险。内部法律风险是指由于企业内部员工违反法律规定或者约定造成的法律风险；外部法律风险是指由于外部法律环境及其变化给企业带来的法律风险。 3、 按照法律风险的产生与人的意识行为的关系进行的划分，可以分为客观类法律风险和主观类法律风险。客观类法律风险：例如，因自然灾害暴露的管理漏洞，致使企业遭受重大损失；主观类法律风险是指由人有意识的行为引起的法律风险。 4、作为的法律风险和不作为的法律风险，这实际上是对主观类法律风险进行的具体细分。作为的法律风险是指企业主动实施一定行为造成的法律风险；不作为的法律风险是指企业不采取必要或必须的行为而造成的法律风险，如企业未及时注册自己的商标，而遭他人抢注。 （三）企业法律风险的客观分析（P35） 1、经济活动中的交易行为决定了法律风险的客观存在。 2、企业的组织性质决定了法律风险的客观存在。 3、企业的法人实体地位决定了法律风险的客观存在。 二、企业法律风险防范机制 （一）建立企业法律风险防范机制的基本原则（P37） 1、法律风险识别的系统性； 2、法律风险分析的科学性； 3、法律风险控制的整体性； 4、机制运行的持续性。 （二）建立企业法律风险防范机制的主要内容和方法 企业法律风险防范机制一般包括风险识别、风险分析、风险控制和风险实施评估与更新四个环节。其中，风险识别是法律风险防范机制中最基础，也是最重要的环节。 1、法律风险识别（P38） （1）法律风险识别过程 法律风险识别是法律风险防范机制中最基础，也是最重要的环节。不能有效地识别风险，就不可能对法律风险进行深入的分析和有效的控制。10 （2）法律风险识别方法 = 1 \* GB3 ①问卷调查； = 2 \* GB3 ②人员访谈； = 3 \* GB3 ③流程梳理； = 4 \* GB3 ④案例梳理； = 5 \* GB3 ⑤法律法规梳理。 2、法律风险分析 （1）法律风险分析过程（P39） 法律风险分析一般有两种方式：一种是直接由评估人员根据经验，确定风险发生的可能性、损失度，通常按高、中、低区分。这种方式比较适用于风险数量较少、种类简单、企业对法律风险管理要求不高的中小企业；另一种方式是运用概率论和数理统计方法对风险发生的概率和可能造成损失的严重程度进行分析，通常会给出比较精确的数值，适用于企业风险种类复杂、数量众多、管理要求严格的大型企业。 （2）法律风险测评方法 = 1 \* GB3 ①法律风险定性分析； = 2 \* GB3 ②法律风险定量分析。 （3）法律风险测评维度 法律风险量化测评建立在指标确认和维度选择的基础之上，根据风险管理理论，可能性、损失度和期望值是风险测评的三项基础指标。10 提示：对法律风险损失度的评估维度主要有三个，即发生风险的财产损失、非财产损失以及风险的影响范围。 【例题?多选题】法律风险测评的基础指标包括( )。（2010年） A、可能性 B、损失度 C、风险系数 D、期望值 答案：ABD 3、法律风险控制 （1）法律风险控制过程（P40） 识别风险、分析风险，最终目的都是为了控制风险。法律风险控制环节的主要任务是明确企业法律风险控制战略，确定法律风险控制对象，评估法律风险控制现状，选择风险控制策略，提出法