证-券经纪业务：证-券交易.pptVIP

证券交易;证券经纪业务; 第二节 证券经纪关系的确立　　 一、证券经纪关系的建立（三个步骤）　　 　　 P29 【例题·多选题】《证券委托代理协议》中，证券营业部应向投资者作出 如下声明：（　） 　　 A.已实施客户交易结算资金第三方存管 B.可接受客户全权委托 C.如客户投资亏损，证券营业部可酌情赔偿 D.证券营业部具有开展证券经纪业务的必要条件 【答案】AD 二、客户交易结算资金第三方存管; 三、委托人和经纪商的权利与义务 1.委托人的权利与义务 　　2.证券经纪商的权利与义务 义务有7项（其中1、4、7项须重点记忆 （1）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户手续时，证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。 （4）必须忠实办理受托业务。 （7）不接受全权委托。 【例题·判断题】证券经纪商必须向客户提供风险揭示书，该揭示书是由 该证券经纪商自行编定的。（　）　 【答案】错误 ; 第三节 委托买卖 一、委托指令与委托形式 （一）委托指令：基本要素是重点 （二）委托形式：柜台委托于费柜台委托 【判断】目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。(　) 【答案】正确。零数委托是指1股至99股均为零数委托。我国只在卖出证券时才有零数委托。 二、委托受理 三、委托执行 四、委托撤销; 【例题·判断题】公司债券的现货交易中，上海是净价交易，深圳为全价交易。(　) 【答案】正确 【例题·单选题】投资者发出委托指令的形式不能以（　）的形式出现。 A.代理委托　　B.当面委托 C.电话委托　　D.函电委托 【答案】A 【例题·单选题】证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　）的一致性审 查。 A.委托资金　　B.代理人 C.经纪商　　　D.委托单 【答案】D 【例题·单选???】证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委 托时，应该（　）完成交易。 A.自行对冲　 B.向交易所竞价申报 C.与委托人协商对冲　 D.报交易所批准后对冲 【答案】B 【例题·多选题】对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（　 ）解冻。 A.资金　　　　　B.证券 C.帐户　　　　　D.股东卡 【答案】AB; 第四节 竞价与成交 一、竞价原则：价格优先、时间有限 二、竞价方式：集合竞价、连续竞价 三、竞价结果：全部成交、部分成交、不成交 四、交易费用：佣金、过户费、印花税 【例题·判断题】在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后 有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。(　)　　 【答案】正确 【例题·多选题】根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（　 ）。 A.T＋1日成交　B.T日部分成交 C.T日全部成交　　 D.T日不成交 【答案】BCD 【例题·单选题】在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　）。 A.上证A股　　　B.深证A股 C.基金　　　 　D.B股 【答案】D; 第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 一、证券的清算交收 二、资金的清算交收; 第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 一、内部控制的主要内容和要求 二、证券营业部经纪业务的基本操作规范 （一）经纪业务操作规范管理的一般要求 （二）经纪业务主要环节的操作规范