基础设施PPP项目的风险管理研究-产业经济学专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 Study on the risk management research of infrastructure PPP projects A Dissertation Submitted for the Degree of Master Candidate：Sang Meiying Supervisor：Prof.Fan Jianqinang Chang’an University,Xi’an， China 万方数据 万方数据 论文独创性声明 本人声明:本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除论文中己经注明引用的内容外，对论文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包 含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名:熬炙 μ4年 5月纣日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属 学校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及中请专利 等权利。本人离校后发表或使用学位 论文或与该论文直接相 关的学术论 文或成果时，署名 单位仍然为长安 大学。 (保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名:较差 导师签名: 玄机 0件年宫月21 F.I tJ/f.严1二 5月2..1 日 万方数据 万方数据 摘 要 PPP（Public Private Partnerships，公私合营）作为一种新兴的公私合作模式被运用 于基础设施项目中，它克服了传统融资模式公共部门资金短缺、生命周期长、管理效率 低下和风险大等缺陷，同时也为私人部门拓宽了融资渠道和获得了一定的收益。PPP 模 式的不断运用和基础设施的供不应求，为基础设施项目引入 PPP 这一模式打下基础，同 时也实现了公私双方合作共赢的局面。但是，在 PPP 模式发展尚不成熟的中国，风险的 管理对整个基础设施 PPP 项目目标的实现至关重要，公私双方有必要对基础设施 PPP 项目中存在的风险进行客观的识别、评价、应对。因此，为实现基础设施 PPP 项目的顺 利展开，必须加强基础设施 PPP 项目的风险管理。 本文从基础设施 PPP 模式的理论基础出发，首先介绍了 PPP 模式的内涵、特点和 基本组织机构，以及基础设施的基本内涵和相关的风险管理理论。 其次，在理论基础和总结国内外实施的基础设施 PPP 项目案例之上，识别分析了基 础设施 PPP 项目中三种层级风险下共有 12 大类主要的风险因素，这些因素分别是合作 风险、设计风险、第三方风险、运营风险、建设风险、市场风险、社会风险、融资风险、 自然风险、金融风险、法律风险和政治风险，以及这 12 大类主要风险因素下以不同形 式出现的 38 种可能存在的风险因素，并分析了这 38 种风险因素的特点、影响对象和归 责对象。 然后本文基于层次分析法对风险因素进行评价，得出风险因素的重要度排序：合作 风险设计风险第三方风险运营风险建设风险市场风险社会风险融资风险自然 风险金融风险法律风险政治风险。 最后，在基础设施 PPP 项目的风险应对上提出了风险分担、风险转移和风险控制等 规避措施。本文主要研究了风险的识别、评价和应对整个风险管理过程，以期对国内基 础设施 PPP 项目的风险管理有一定的借鉴作用。 关键词：PPP、基础设施、风险识别、风险评价、风险应对 I III万方数据 III 万方数据 IV万方数据 IV 万方数据 Abstract As a new public-private partnership model, PPP ( public private partnerships ) is applied to infrastructure projects, which overcomes many difficulties of traditional financing model, such as the shortage of public sector funding,the long life cycle,ineffective management,high risks and other defects, while for the private sector to broaden the financing channels and gain benefits. Continued using of infrastructures and shortage of PPP model, this model will soon be introduced in PPP infrastructure projects betwee