基金“老鼠仓”行为损害赔偿责任分析-经济法专业论文.docxVIP

[摘要] 近年来随着我国证券市场的不断发展，基金“老鼠仓”事件日益增多。相较于原来 的《证券法》，2012 年新颁布的《证券基金投资法》对基金“老鼠仓”作了进一步规定， 但是规定的并不具体明确，特别是对基金“老鼠仓”行为的民事责任承担未作具体的规定， 导致广大基民的财产损失得不到有效的法律救济。为了解决广大中小投资者向基金“老鼠仓” 行为人追偿难的问题，我们需要对这一问题做专门的研究与讨论。 本文分四个部分展开讨论，主要内容如下 第一部分：本部分对应本文的第一章。通过网络收集基金“老鼠仓”的典型案件，分析 了理论界对基金“老鼠仓”行为的研究现状，发现了目前学术界尚未对基金“老鼠仓”行为 的损害赔偿责任进行足够深入的研究。 第二部分：本部分所对应的内容是本文的第二章。本部分介绍了基金“老鼠仓”行为的 概念、危害，并通过分析内幕交易、利用未公开信息交易与背信行为三者的区别来界定了基 金“老鼠仓”行为的法律性质，为下文的研究的奠定理论基础。 第三部分：本部分对应本文的第三章。这是本文的重点部分。本章讨论了基金“老鼠仓” 行为损害赔偿责任的四个构成要件，包括主体要件，损害赔偿责任的主体范围是基金经理、 基金管理人、基金托管人；主观要件，基金“老鼠仓”行为人主观上须是故意；行为要件， 基金“老鼠仓”行为人必须要有侵害基金份额持有人财产权益的违法行为；因果关系要件， 基金“老鼠仓”行为人的违法行为与基金份额持有人的损害事件之间必须要有引起与被引起 的关系。 第四部分：本部分对应本文的第四章。本章研究了基金“老鼠仓”行为损害赔偿责任的 承担，主要由损害赔偿责任的范围，损害赔偿责任的追究，损害赔偿金的分配等三部分组成。 [关键词] 基金“老鼠仓” 民事责任 侵权责任 损害赔偿 Abstract In recent years ,with continuous development of Chinese securities market , the fund rat trading events are rising . Compared to the original “Securities acts ” , promulgated in 2012 a new “ Securities Investment and Fund Law ” to fund rat trading made a further regulation , but the provisions are not specific , especially not civil liability for the fund rat trading behavior undertakes the provisions specific , led to the majority of people based property loss without effective legal relief . In order to solve the small and medium sized investors to fund rat trading behavior of human recourse to the problem , we need to do research and special discussion on this issue . This paper is divided into four parts to discuss , the main contents are as follows : The first part : this part corresponding to the first chapter of this article . Collect typical cases of fund rat trading through the network , analyzes the present of research on fund rat trading behavior theory , found at present the liability of compensation for damage to the academic circles have not fund rat trading behavior of the lack of enough research . The second part: this part of the corresponding content is the second chapter of this article . This part introd