附件一：深市港股通业务仿真测试方案.docxVIP

PAGE PAGE 1 附件一：深市港股通业务仿真测试方案 一、测试目的 为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）结算系统优化二期项目的顺利实施，以及继续为各交易、结算参与人开通深港通下港股通业务权限，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）以及香港联交所定于2017年4月10日至 2017年4月21日，在深市交易独立测试系统组织港股通业务仿真测试，以检验各方港股通技术系统交易及非交易业务的正确性。 二、参测单位 1、深交所 2、中国结算深圳分公司 3、联交所 4、内地交易参与人 5、内地托管行 6、其他相关单位 三、测试时间安排 测试计划于2017年4月10日至 2017年4月21日开展，每个测试日的时间安排相同，详见下表。 步骤 时间段 测试内容 一、深交所测试日安排 1 9:00开始 2 9:00-9:30 pre-opening session 3 9:30-15:00 （12:00-13:00午间休市） continuous trading （全日） 4 15:00-15:10 closing auction session（全日市） 二、中国结算深圳分公司测试日安排 1 9:00-15:00 D-COM接收委托 2 15:10-17:30 （登记结算日终处理） 3 17:30-20:00 （登记结算数据发送） 中国结算深圳分公司发送T日的结算数据 详细的交易日历安排如下表： 日期 交易交收日历 （沪深市场） 交易交收日历 （香港结算） 北向交易日历 南向交易日历 中国结算交收(分别表示当日是否做证券交收、第一批次资金交收和第二批次资金交收) 特殊事件 4/10/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ （资金）1st：√ （资金）2nd：√ 4/11/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/12/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/13/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/14/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/17/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/18/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/19/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/20/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 4/21/2017 交易日、 交收日 交易日、 交收日 交易日 交易日 证券：√ 1st：√ 2nd：√ 四、测试内容 （一）交易系统测试内容 1、交易：深市港股通股票交易委托的申报和回报，重点测试该类委托能否正常提交并收到回报。 2、行情：深市港股通股票一档行情的接收。 3、其他文件交换 （1）互联状态信息文件 （2）证券列表信息文件 （3）汇率信息文件 （4）交易参考信息，包括产品信息、最小价差文件，证券业务开关信息 （5）深市港股通股票收盘价格文件 （二）结算系统测试内容 1、D-COM系统 （1）深市港股通股票公司行为的申报和回报； （2）深市港股通股票非交易业务的申报和回报。 2、业务处理 （1）交易业务，重点测试交易在正常交收周期和特殊节假日安排下的清算和交收、风控资金的清算交收； （2）公司行为业务，包括红利派发、送股、供股、收购、投票等业务，重点测试以上业务的申报处理和清算交收处理； （3）非交易业务，包括冻结、 转托管业务，重点测试以上业务和申报处理和清算交收处理。 五、测试环境的接入 1、D-COM接入 本次仿真测试与在深市交易独立测试系统上进行，对应的D-COM服务器地址为2。 2、D-COM版本 测试期间，结算公司的D-COM使用与生产系统一致的接入账号。结算参与人应确保D-COM网关升级更新版本，D-COM终端升级更新版本。测试版本的D-COM软件可从QQ群文件下载，也可以接入测试VPN()从深证通FTP服务器下载：访问81:7050，用户名：ftp,密码：ftpuser。 3、交易接入 市场参与者可以使用交易独立测试系统已有的测试交易通信网关、行情通信网关和文件通信网关参加港股通业务测试。如需申请新的交易网关、行情网关、文件网关，请