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城市轨道交通项目PPP模式的创新与应用 摘要通过分析轨道交通引入PPP (Public-Private- Partnerships, 公私合作模式)的目的，结合轨道交通PPP项 目特点，研究适合于不同城市轨道交通发展需求的PPP模式， 分为以竞争为驱动和以融资为驱动两大类，提出一些创新思 路供探讨。 关键词城市轨道交通公私合作模式竞争融资 PPP(Public-Private-Partnerships)，即公共部门与私 人企业合作的一种融资模式，是指政府、营利性企业和非营 利性企业基于某个项目形成一种相互合作的关系。这种合 作关系主要通过一套协议和计划来进行，其目的就是提供基 础设施和公共服务。合作各方共同承担投资、风险、责任 以及分享回报，其内容通常包括融资、设计、建设、运营以 及维护基础设施和服务等内容。通过这种合作模式，合作各 方可以达到比预期单独行动更为有利的结果，既能满足投资 者营利性的要求，又能提高基础设施和公共服务的效率和质 量。下面探讨轨道交通项目P PP模式的创新与应用，以期能 提供一些新的融资建设思路。 1轨道交通引入PPP模式的目的 轨道交通具有投资额巨大、价格受到政府监管、投资 回收期长及公益性等特点，决定了它不同于一般的产品或服 务，不可能实现完全意义上的产业化，因此“民有民营”的 模式很难取得成功。而我国在轨道建设初期所采取的“国 有国营”的建设和运营模式证明，在城市政府经济基础薄弱 的现实条件下，这一模式存在着政府财政负担重、难以保证 建设资金和补贴资金的到位、运营效率低下等问题。为了 拓展资金来源，提高效率，可以在地铁的投资、建设、运营 等不同环节建立多样化的收益模式，吸引社会投资，采用公 私合作机制。对于轨道交通而言，引入PPP模式通常出于如 下考虑。 实现资金的最佳价值 具体可以体现在以下几个方面：一是通过社会投资人的 竞争性选择来增加垄断领域的竞争，为项目从设计、建设到 运营整个生命周期提供一个持续的激励;二是利用社会投资 人的专业资源和创新能力，提供质量更高、更有效率、更有 创造性的服务，带来更富创新性的收入来源的机会；三是将 部分风险转移给能够更好地控制那些风险的社会投资人；四 是促使政府投资方和社会投资人对各自的风险和成本进行 全面、长期的考虑，以最低的长期经济成本在项目期限中持 续提供优质服务。 弥补政府财政资金的不足 轨道交通项目投资大、周期长，政府没有能力提供充足 的资金。为解决公共需求与资金间的矛盾，政府需在部分工 程建设上引入多元化社会投资，以加快轨道交通建设，满足 公共需求。PPP模式下社会投资人的投资和融资，缓解了政 府在建设期投入的资金压力。 提升轨道交通服务的水平 在PPP框架下，为保持持续提供公共服务的资格，实现 投资的最大收益，同时提高自身商誉，社会投资人必须具有 满足用户需要、提升其服务水平的内在动力。同时，社会投 资人所具有的商业头脑和管理经验、专有技术和专业人员、 类似项目的经历和经验，为服务水平的提升提供了客观支 持。 降低成本 对于社会投资人而言，降低成本以获得更大的利润，是 其组织的天性所在。p PP模式可以充分利用这一特性，激励 社会投资人通过制定最佳方案、适用规模经济、创新性技 术、更加灵活的采购与缔约方式，降低一般管理费用，以提 高效率、降低成本。 2轨道交通项目PPP应用现状 PPP模式的由来可追溯至20世纪8 0年代，当时英国交 通量持续猛增，但又限于政府资金预算的制约，交通部门开 始通过在私人部门创立交通运营企业来提供服务。当时，英 国正处于经济衰退期，私人企业特别是大型国内工程建设单 位又面临建设工程的减少，这些客观条件促使新制度的形成。 伦敦地铁、北京地铁4号线、深圳地铁4号线等采用 了 PPP模式。 伦敦地铁自1863年开通，其后100多年一直由政府建 设和运营。至1998年，政府决定采用公私合作(PPP )方式来 保证伦敦地铁网络在未来30年有足够的投资。伦敦地铁公 司通过招标选定了由3家基础设施公司组成的联合体，签署 了关于提供基础设施的服务协议，负责线路在未来30年内 的维护、更新和重建等长期投资计划的实施。这3家公司， 在1 5年之内每年将投入1 3亿英镑，其中亿英镑用于服务 系统的升级，亿英镑用于维修系统的长期投资。根据PPP方 案，政府对地铁线路规划、票价和综合服务的措施将保留， 由伦敦地铁公司继续运营，获取票务收入，全面负责对乘客 的服务和系统的安全;伦敦地铁公司每4个星期向3家基础 设施公司联合体支付一笔基础设施服务费，作为投资回报。 北京地铁4号线在国内首次采用PPP模式，将工程的所 有投资建设任务以7 : 3的基础比例划分为A、B两部分，A 部分包括洞体、车站等土建工程的投资建设，由政府投资方 负责;B部分包括