新 疆新业国有资产经营(集团)有限责任公司2019年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

新疆元正盛业律师事务所 关于新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 发行2019 年度第一期短期融资券的法律意见书 电话/传真：0991-6290280 乌鲁木齐市北京南路422 号新发大厦26 层 二零一九年四月 新疆元正盛业律师事务所 关于新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 发行 2019 年度第一期短期融资券的法律意见书 目录 一、 关于发行人的主体资格4 （一）发行人具有法人资格4 （二）发行人系非金融企业4 （三）发行人为交易商协会会员4 （四）发行人未被列入政府类融资平台4 （五）发行人历史沿革合法合规5 （六）发行人依法有效存续7 二、发行程序8 （一）内部决议及审批程序8 （二）外部注册程序9 三、发行文件及发行有关机构9 （一）募集说明书9 （二）评级报告 10 （三）法律意见书 10 （四）审计报告 11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 （一）注册金额及债务融资工具 12 （二）募集资金用途 13 （三）治理情况 14 （四）发行人的业务运营情况 14 （五）受限资产情况 16 （六）或有事项 17 （七）重大资产重组21 （八）信用增进情况21 五、本次发行的结论意见21 1 新疆元正盛业律师事务所 关于新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 发行 2019 年度第一期短期融资券的法律意见书 新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 2019 年度第一期短期融资券的法律意见书 致:新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 新疆元正盛业律师事务所(以下简称“本所”)是在中国经过合法注册的法律 执业机构。本所接受新疆国有资产经营（集团）有限责任公司(以下简称“发行 人”)的委托，指派经办律师刘忠卫、段文文律师作为专项法律顾问，就发行人 在银行间债券市场公开发行2019 年度第一期短期融资券（以下简称“本次发行”） 所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行 间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称“《信息披露规 则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）等有关法律、法规和中国人民银行、中国银行间市场交 易商协会（以下简称“交易商协会”）等有关规定（以上法律、法规及规范性文 件等在后文中合称“中国法律”，有特别说明的除外），按照交易商协会发布的《非 金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》要求，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所