基于跨国公司后向联系的本土企业技术学习过程分析.docVIP

基于跨国公司后向联系的本土企业技术学习过程分析 摘要：后向联系是本土企业技术能力提升的重要途径， 对后向联系中不同类型本土企业技术学习过程进行比较分 析，依据其技术学习过程的异同，并由此制定出促进本土企 业技术学习效果的相关对策。 关键词:跨国公司；后向联系；本土企业;技术学习 后向联系是跨国公司向东道国本土企业发生技术溢出 的重要途径。后向联系(BackwardLinkages)最早是由 Hirschma n(1958)提出来的，它主要是指跨国公司子公司从 其投资的东道国本土企业获取中间产品的零部件、原材料 和服务时与东道国企业建立的各种关系。[1] 大多数的研究都是以跨国公司为主体进行的探讨，但是 技术溢出的增加与本土企业的吸纳能力是相联系的 (Kokko, 199 4;Borenszt einetal, 19 98)，也就是说东道国本 土企业的技术学习能力是影响技术溢出效果的重要因素。 后向联系中的跨国公司是东道国本土企业技术能力提升的 外部知识源，本土企业通过与跨国公司建立的各种后向联系 也成为其进行技术学习的主要途径之一。本文针对跨国公 司后向联系不同类型，立足于本土企业的视角，分析其技术 学习的过程，探析促进本土企业技术学习能力的有效途径。 、发展中国家技术学习过程的文献回顾 在发展中国家，解释创新和技术能力的形成，依赖于对 技术学习过程的探索。从技术引进到自主创新能力的形成， 一般称为技术学习过程(Ki m，1997, 198 0)。创新不是一蹴 而就的，发展中国家由于技术基础较弱，创新能力的形成一 般要经过技术学习过程。〖JP+1〗因此，技术学习过程的研 宄是发展中国家技术创新理论研宄的中心。国内外学者对 此问题展开了广泛的探讨，从不同角度分别提出了技术学习 过程的模型。 1989年牛津大学出版社出版了 Am sden的著作《亚洲 的下一个巨人:南韩和后工业化》，在书中，Arnsden探讨了韩 国的造船、汽车和钢铁三个产业的学习过程，认为学习是一 种工业化的新模式。20世纪发展中国家工业化的一个典型 特征是以技术学习为基础的；后发国家技术学习的来源中， 初始阶段技术引进占有重要的地位;其经济技术追赶过程呈 现一定的阶段性。[3] Ho bday (1995)提出了一个后发者的技术学习过程模型。 他将后进企业技术能力发展区分为五个阶段。第一阶段企 业只具有简单的组装能力，制造简单、成熟的产品；第二阶 段企业通过工艺改进可以改善产品的质量与生产速度，并能 进行产品的逆向工程；第三阶段企业具有完整的生产技术， 并能进行工艺的创新；第四阶段拥有产品创新能力，从事产 品与工艺的研发设计;第五阶段企业的研发能力具有竞争力， 能够将研发与市场需求相联结，进行产品、工艺的创新。［4］ Kim（l 997）从动态的角度分析了韩国技术学习的过程。 提出了韩国技术学习的模型是引进、吸收和提高，学习的知 识有不同的来源。企业内部的学习可以由生产、研发及市 场部门产生，外部的学习包括产业内其他企业的知识引进、 与供应商和顾客的合作及外在技术研究的进步。［5］ 自20世纪90年代初期开始,我国学者也开始了技术学 习理论的研宄。高建（1996）认为“技术学习是技术能力提 高的过程”。［6］施培公（1997）探讨了率先创新与模仿创新 学习曲线的异同，提出了 “学习的效率取决于学习的条件和 方式，同时也取决于自身的努力”。［7］吴晓波（1 995）指出了 适应性学习、维持性学习、发展性学习、过渡性学习和创 造性学习等不同的模式。［8］赵晓庆（XX）借鉴Nonak a和 Takeuchi （1995）的基于知识创造的知识循环过程模型，提出 了基于外部知识源的知识循环过程模型（见图1）。［9 ］ 综上所述，国外学者注重创新研究的历史方法，从动态 的角度来研究基于技术学习的技术能力发展，以此来建立技 术学习的过程模式。虽然侧重点有所不同，提出的模型也有 差异，但也形成了一些共同的结论：后发国家的技术能力发 展一般呈现为阶段性的进化特点，因而是有可能建立一个技 术学习的模式的。国内学者分别就技术学习的概念以及来 源进行了研究，但是缺少专门针对处于与跨国公司后向联系 地位的本土企业技术学习过程的研宄。尤其缺乏当跨国公 司所拥有的先进技术进入本土企业后，经过怎样的知识处理 才能被本土企业吸收转化为自身技术能力的研宄。这里，针 对后向联系的不同类型，借鉴图1技术学习中知识循环模型， 深入分析本土企业技术学习过程中知识变异、主导学习模 式以及技术能力的形成过程。 二、后向联系中的本土企业技术学习过程分析 与跨国公司建立后向联系的本土企业的类型可以有多 种划分方法。根据技术与合作两个纬度，可以分为四种类型 (Kaufnanet al，2000)。第一种类型为