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初级中级经济法综合选题7 多选题 1、申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要()发放小微企业贷款。 A．30% B．50% C．70% D．100% 答案：D [解析] 熟悉我国金融债券的品种和发行概况。 单选题 2、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。 A．证券公司 B．财务公司 C．信托投资公司 D．商业银行 答案：D 《证券投资基金法》第25条规定：“基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。”所以本题选D。 多选题 3、根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。 A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元 B．公司不按照规定公开其财务状况 C．公司最近2年连续亏损 D．公司编制虚假的财务会计报告 答案：B,D [解析] (1)选项A：上市公司股本总额低于3000万元的，应暂停上市；(2)选项C：上市公司最近3年连续亏损时，应暂停上市。 单选题 4、根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A．半个月 B．1个月 C．3个月 D．5个月 答案：C 暂无解析 单选题 5、下面的()不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 答案：B [解析] 证券经纪业务的禁止行为包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。②不得侵占、损害客户的合法权益。③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。⑦不得以任何方式提高或降低、或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息。⑨不得借职业之便，利用或泄露内幕信息。不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。本题的最佳答案是B选项。 单选题 6、有关(香港特别行政区基本法)修改的表述正确的是：()。 A．基本法修改议案列入全国人民代表大会的议程前，先由香港特别行政区基本法委员会研究并提出意见 B．基本法修改议案，须经香港特别行政区的全国人大代表2/3多数、香港特别行政区立法会全体议员2乃多数或香港特别行政区行政长官同意 C．基本法的修改权属于全国人大常委会 D．修改提案权屑于全国人大、国务院和香港特别行政区 答案：A 《香港特别行政区基本法》第159条规定：“本法的修改权属于全国人民代表大会。　　 本法的修改提案权属于全国人民代表大会常务委员会、国务院和香港特别行政区。香港特别行政区的修改议案，须经香港特别行政区的全国人民代表大会代表三分之二多数、香港特别行政区立法会全体议员三分之二多数和香港特别行政区行政长官同意后，交由香港特别行政区出席全国人民代表大会的代表团向全国人民代表大会提出。　　 本法的修改议案在本法的任何修改，均不得同中华人民共和国对香港既定的基本方针政策相抵触。”　　 B项中应为“和”而非“或”，所以错误；C项中应为全国人民代表大会而非全国人大常委会，所以错误；D项中享有此权的不是全国人民代表大会而是其常委会，所以错误。　　 经济法(19～28) 10题 单选题 7、()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金粉额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．直接基金 D．间接基金 答案：B 暂无解析 多选题 8、建海公司2007年8月依法成立，注册资本为280万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项做出决议，以下说法正确的是()。 A．该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 B．该公司是股份有限公司 C．该决议心须经代表2/3以上表决权的股东通过 D．该公司是有限责任公司 答案：C,D [解析] 本题考核股份有限公司注册资本的规定和有限责任公司特别决议事项。根据《公司法》规定，股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元，该题所说的公司依法成立的注册资本为280万元，可以判断该公司不是股份有限公司，而是有限责任公司。另外，修改公司章程的决议属于有限责任公司的特别决议，根据规定，有限责任公司的特别决议事项，必须经代表2/3以上表决权的股东通过，而不是“出席会议”的股东所持表决权的2/3以上通过，因此该题目应该为C