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历年中级经济法常考题九 单选题 1、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的()。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 单选题 2、甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万份证券。 根据上述资料，回答下列问题。这种回购交易实际上是一种（）行为。 A．质押融资 B．抵押融资 C．信用借款 D．证券交易 单选题 3、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（）。 A．证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员 B．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经背的稽核监督、检查 C．证券监管机构可以要求证券公司及其相关关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 D．证券业协会每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 单选题 4、按照企业所得税的相关规定，下列各项中表述正确的是()。 A．总机构的各项经营性和非经营性收入，应从总机构提取税前扣除管理费数额中扣减，但国债利息收入因其免税可不计算在内 B．总机构管理费的支出范围和标准，应严格按照企业所得税和两个文件的有关规定执行，总机构代下属企业支付的人员工资、奖金等各项费用，一律计入总机构的管理费核算 C．总机构和分摊管理费的所属企业不在同一省(自治区、直辖市)，且总机构申请提取管理费金额达到2000万元的，由国家税务总局审批 D．总机构和分摊管理费的所属企业不在同一市(县)，且总机构申请提取管理费金额不足2000万元的，由总机构所在地省级税务机关审批 单选题 5、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 6、()是指在对商业银行财务报表进行会计处理，将功能货币转换为记账货币时，因汇率变动而蒙受账面损失的可能性。 A．交易风险 B．市场风险 C．经济风险 D．折算风险 单选题 7、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是()。 A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 单选题 8、国内最早开办住房贷款的银行是()。 A．中国银行 B．中国建设银行 C．中国工商银行 D．中国农业银行 单选题 9、下列不属于个人贷款特征的是()。 A．贷款品种多、用途广 B．贷款便利 C．还款方式灵活 D．利率低 单选题 10、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍 单选题 11、下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是()。 A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．搜集整理证券信息，为会员提供服务 C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查 D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 单选题 12、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()。 A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D．场外交易市场 单选题 13、某专家：今年7月，美国房利美和房地美(简称“两房”)从纽约证券交易所退市，持有巨额“两房”债券的中国能否安全地收回投资我认为，美国政府不会对“两房”坐视不管。2008年次贷危机最严重时，美国政府曾向“两房”提供了2000亿美元资金。只要美国主权信用等级不被降低，“两房”债券的价格就不会受其股价太大的影响。如果以下哪项陈述为真，将对这位专家的观点构成最严重的质疑 A．“两房”债券并没有得到美国政府的信用担保 B．“两房”今年第一季度亏损211亿美元，第二季度房地美亏损60亿美元 C．中国没有投资“两房”股票，目前“两房”退市对其债券尚未造成负面影响 D．“两房”股价分别从最高时80多美元和140多美元跌到目前1美元以下，“两房”已接近破产的边缘 单选题 14、风险管理的最基本要求是()。 A．风险计量 B．风险监测 C．风险识别 D．风险控制 单选题 15、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()。 A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和20