天府股交中心合格投资者及适当性管理实施细则 - 股权交易中心.docVIP

天府股交中心 总 则 第一条〔宗旨和目的有限公司平稳、有序发展，法律、法规及本中心相关业务规则， 第二条〔投资者适当性管理 第三条〔投资者决策〕投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决策，并独立承担投资风险。 本中心的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。 合格投资者 第四条〔投资者准入〕参与本中心证券发行、挂牌转让等交易活动的投资者应当具备较强的风险识别和承受能力，并符合下列条件之一： （一） 证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构，以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人； （二） 证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划； （三） 社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，以及依法备案的私募基金； （四） 依法设立且净资产不低于50万的法人或其他组织; （五）同时符合下列条件的自然人： 1、具有完全民事行为能力； 2、具有较强风险识别能力和承受能力，并通过本中心的风险测评； 3、在一定时期内 4、具有 2 年以上金融产品投资经历，或者 2 年以上金融行业及相关工作经历； 5、经本中心认定的其他条件。 第五条〔单只证券持有人 第六条〔穿透核查 （一）以理财产品、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的； （二）将单只证券分期发行的。 理财产品、合伙企业等投资者符合本细则第第、第（）规定的除外。 限制情形 （一）证券发行人、挂牌公司实施股权激励计划； （二）证券发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司证券； （三）因继承、赠与、司法裁决、企业并购等非交易行为获得证券。 第八条〔其他规定法律法规或监管部门对上述投资有限制性或有其他要求的，遵照其规定。 第九条〔开立证券账户代理机构 第十条〔合格投资者条件审查代理 〔不符合规定投资者管理 第十一条〔留痕 第十二条〔保存期限 第十三条〔投资者分类管理 第十四条〔风险等级划分 第十五条〔风险判断〕 本中心根据产品或者服务的不同风险等级，和投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。 第十六条〔分类分级调整 第十七条〔投资者信息提供 投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任。本中心告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。 第十八条〔投资者注意事项 第十九条〔投资者教育 第二十条〔纠纷处理 第二十一条〔买者自负 第四章 自律管理 第二十二条〔投资者适当性管理检查代理 第二十三条〔异常转让行为处理措施 第二十四条〔自律管理措施 第五章 附 则 第二十五条〔遵照其他规定 第二十六条〔解释和修订修订 第二十七条〔实施日期 —6— —5—