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关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案 荣安地产股份有限公司 关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案 为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的 有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和可持 续发展，根据宁波证监局 《关于做好主板上市公司全面实施企业内部控制基本规范工作 的通知》（甬证监发〔2012〕10号）要求，结合公司实际情况，特制定本实施工作方案。 一、组织保障 为确保顺利开展内部控制规范体系建设工作,公司及时召开总经理办公会商讨并安 排有关工作。目前已经成立了以公司董事长为首的内部控制实施领导小组，领导小组全 面负责公司内部控制体系建设工作的计划、组织、监督和指导，直接对董事会负责并接 受董事会监督指导。领导小组下设内部控制实施工作小组。工作小组负责制定内部控制 规范工作实施方案及相关配套政策，开展内控制度的研究、拟(修)订，协调内控规范工 作的实施，具体牵头负责内控的组织、联络、评价、检查工作。 内部控制实施领导小组及工作小组人员如下： 内部控制实施 姓 名 公司职务 领导小组职务 组长 王久芳 董事长兼总经理 胡约翰 董事、副总经理兼董事会秘书 副组长 宋长虹 财务总监 蓝冬海 副总经理 俞康麒 董事、副总经理 钟卫民 董事 组员 刘 琰 运营管控部负责人 吴 颖 证券事务部负责人 郑伟红 财务管理部负责人 １ 关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案 内部控制实施 姓 名 公司职务 工作小组职务 组长 刘 琰 运营管控部负责人 副组长 吴 颖 证券事务部负责人 副组长 郑伟红 财务管理部负责人 组员 各部门内控专员 二、内控建设计划（内控项目启动至2012年12月31日） 为做好实施内控规范的各项筹备、落实及整改固化工作，公司内控建设工作分为以 下三个阶段: 1、内控启动阶段 （2012 年3 月31 日之前） （1）拟定内控实施计划和方案； （2）组织相关部门学习《企业内部控制基本规范》及其配套指引。同时，组织人 员参加有关部门组织的各类内控实施培训活动。 2、内控建设阶段（项目启动时间至2012 年10 月31 日） （1）公司在2011 年就已经开始内部控制体系的建设，充分体现并融合了《企业内 部控制基本规范》的主要要求，并在 2011 年聘请赛普管理咨询有限公司为专业管理顾 问，指导并帮助公司从组织管控、房地产行业标准业务流程、IT 管理三个层面全面梳理。 2012 年4 月30 日前，公司将按照 《企业内部控制基本规范》及其十八个应用指引，对 公司现有制度进行比对和梳理，动员全体员工共同参与查找内控缺陷，形成内控手册初 稿； （2）2012 年4 月，通过