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我国胜任力模型研究综述 ［摘要］自XX年起，我国便有学者对胜任力模型进行 研究。本文采用内容分析法，依据8年内480篇研宄胜任 力模型的文献，对我国胜任力模型研究的数量、内容及趋 势等进行了综合分析，在此基础上提出我国胜任力模型研究 的走势和趋向。 ［关键词］胜任力胜任力模型研究综述 一、引言 1973年，美国心理学家麦克利兰（McClelland）首次 提出胜任力的概念，他将胜任力定义为能够区分在特定工 作岗位和组织环境中绩效水平的个人特征。这些个人特征 包括：（1）知识，指个体在某一特定领域拥有的事务型与 经验型信息，如对某类产品营销策略的了解等；（2）技能， 指个体掌握和运用专门技术的能力，如商业策划能力等； （3）社会角色，指个体对社会规范的认知与理解，如以企 业领导、主人翁的形象展现自己等；（4）自我认知，即个 体对自己身份的知觉和评价，如将自己视为权威、教练、 参与者或执行者等；（5）特质，指一个人的个性、心理特 征对环境与各种信息所表现的一贯反应，如善于倾听、处 事谨慎、做事持之以恒等；（6）动机，指推动个体为达到 一定目标而采取行动的内驱力，如希望把自己的事情做好， 希望控制别人，希望让别人理解和接纳自己等。 人们常用水中漂浮的冰山来描述胜任力特征，知识、 技能属于胜任力的表层特征，漂浮在水上，容易发现；而 社会角色、自我概念、人格特质和动机等则属于深层特征， 隐藏在水下，且越往下越难发现。研究表明，深层特征才 是决定人们行为及表现的关键因素。 胜任力模型是指为达成某一绩效目标的一系列不同胜 任力要素的组合，它是胜任力的结构形式。根据胜任力的 定义，胜任力模型也应该包括两个部分。一是可见的、外 显的特征，比如技能和知识，这些特征容易了解和测量， 也容易通过培训来改变和发展，但是不能预测或者决定是 否有卓越的表现。二是深层次特征如社会角色、自我认知、 动机等决定了人们的行为和表现。1993年，美国心理学家 斯班瑟首次针对胜任力模型给出了一个比较完整的定义， 即胜任力模型是指和参照效标（优秀的绩效或合格的绩效） 有因果关系的个体深层次特征。 二、胜任力模型文献的研究现状 1.胜任力模型文献的数量情况 笔者以“胜任力模型”为“题名”在“中国期刊网” 上对XX年1月至X X年10月间的全部文献进行搜索，剔除 非学术性论文，共搜索到文献480篇。其中XX年4篇，XX 年10篇，XX年19篇，XX年51篇，XX年82篇，XX年110 篇，n年119篇，n年85篇。 随着“胜任力模型”在我国的出现，学者们对这一概 念的关注和研究逐年增加，更有很多企业管理者将其运用 到人力资源管理的实践中，使其成为企业人力资源管理的 有效工具。从统计到的每年文献数量可以看出，“胜任力模 型”文献数量正逐年增长，发展相当迅速。 2.胜任力模型文献的研究方法 从搜集到的文献看，采用个案研究法的文献有17篇， 约占总文献数的％。其中XX年1篇，XX年2篇，XX年4 篇，XX年1篇，XX年5篇，XX年2篇，XX年2篇。这些 文献均以实际的企业作为研究对象，对胜任力模型在企业 中某一管理领域的应用进行研究。 采用非实证研究法的文献有190篇，约占文献综述的 %。其中XX年2篇，XX年5篇，XX年12篇，XX年26篇， XX年3 4篇，XX年40篇，XX年43篇，XX年28篇。这些 文献或系统介绍胜任力模型的概念与构建方法，或理论探 讨胜任力模型在人力资源管理各模块中的实践及作用。 采用实证研宄法的文献有27 3篇，约占总文献数的％。 其中n年1篇，xx年5篇，n年4篇，xx年20篇，x x 年46篇，XX年6 4篇，XX年78篇，XX年55篇。这些文 献，一部分利用实证探讨将胜任力模型运用到企业的某管 理模块中，并论证模型的有效性；另一部分则实证研究某 一群体胜任力模型的构建，例如公务员、销售人员等。 在480篇文献中，采用实证研究法的文献占有一多半 的比例。我们可以从统计数字上看到，从03年到10年， 我国对于“胜任力模型”的研宄已经从传统的理论研究逐 步走向实证研宄的路线，这也说明了 “胜任力模型”研究 在我国已逐步走向成熟和繁荣。 三、胜任力模型文献的研究内容 胜任力模型的理论研宄 胜任力模型理论的介绍 介绍胜任力模型的文献有11篇。这些论文系统介绍了 国外学者麦克里兰提出的胜任力模型的概念，探讨了带有 普遍性的胜任力特征，并介绍了构建胜任力模型的一般流 程：定义绩效标准一选取分析样本一获取样本有关胜任特 征的数据资料一构建胜任力模型。其中，有2篇论文对国 内学者的胜任力模型研究进行了综述，并与国外研究进行 了对比，提出了国内学者研究的不足之处。 胜任力模型在企业中的应用 介绍胜任力模型在企业人力资源管理中应用的论文有 1 0篇。学者们将胜任力