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招投标中的风险及风险防范体系的建立初探 ［摘要］本文通过讨论工程项目招投标管理过程中存 在的各种不同类型风险以及风险产生的原因，探讨如何采 用风险管理、信用管理和信息化的手段，加强道德体系建 设、信用体系建设和内部控制制度建设，建立一套完整的 招投标风险防范体系。 ［关键词］招投标；风险防范；初探 当今社会市场经济渗透到社会生活的每一个角落。市 场经济运行规则影响着政府、企业和个人的运作和生活。 招投标的范围涉及社会的方方面面，小到某幼儿园教室配 备的课桌椅和小朋友们每天的午餐和玩具，大到国家为建 设某个核电站工程举行的国际性招投标活动。招投标的结 果同样跟社会中的每一个企业和个人息息相关，它总是在 不经意的过程中影响着人们的物质消费和精神文化生活需 要，进而影响到人们的生活品质。招投标已经成为社会公 平交易当中一个不可或缺的组成部分。 1招投标中的风险与信用管理 国家为了保障和规范招投标的活动也出台了很多的法 律和规章制度，2000年元月开始就正式颁布和实施了 《中华人民共和国招投标法》，国家各部委、地方政府也都 配套了很多跟招投标管理相关的政策法规文件，从项目的 分门别类，到招投标各流程环节的程序规范，招投标代理 人资格管理、专家库管理等门类相当齐全，措施相当详尽。 但是事实上招投标在实际操作当中，还是存在很多问题。 这些问题当中，主要是如何防范招投标过程中产生的道德 风险和制度风险的问题。 招投标中的风险 风险的最简单的定义就是“起作用的不确定性”，它之 所以起作用，是因为它能够影响一个或者多个目标。风险 并不是存在于真空当中，因此我们需要定义什么“处于风 险之中”，也就是说，如果风险发生的话，什么目标将受 到影响。招投标过程中，如果出现了损害“公平、公正、 公开”基本原则的事件那肯定就是由于某些人追求某种不 道德的目标而产生的，所以就产生了风险，而这种风险必 然会带来各种社会成本的增加，因此在招投标过程中防范 风险是首要任务。 信用管理 所谓信用管理，就是授信者对信用交易进行科学管理 以控制信用风险的专门技术。信用管理就是提供信用的一 方利用管理学的方法来解决信用交易中存在的风险问题。 信用管理的主要职能包括识别风险、评估风险、分析风险， 并在此基础上有效地控制风险，并用经济、合理的方法综 合性地处理风险。 2建立招投标风险防范体系 按照国际惯例，政府采购总量占本国国民生产总值的 1 0°%?1 5 %,以此衡量，未来我国政府采购市场将达 到1万亿元以上。我国政府采购规模呈现逐年快速递增的 发展势头。但是，作为这样一个巨大的市场，在实际操作 过程中，人员编制紧缺与日趋繁重的政府采购业务之间的 矛盾，规范化、程序化的运作与效率低下的矛盾，透明度 要求高与信息披露手段相对落后的矛盾，严重制约了政府 系人众多，其中包括采购人、采购代理人、投标人甚至是 产品供应商和采购人的上级主管部门等。巨大的市场很容 易产生腐败行为。要防范腐败行为的产生，笔者认为需要 从以下两个方面来加强工作。 加强道德培养，从源头控制风险 本文将招投标当中出现的风险分为道德风险和制度风 险。首先我们要加强道德教育，从生活点滴开始，培养一 个人为社会公开公正和社会正义奋斗的高尚的道德情操， 从而创造一个保障社会中不同经济主体的公开公正交易活 动的社会主义市场经济秩序。 我们可以从道德的基本涵义出发，道德是一种由人们 在实际生活中根据人们的需求而逐步形成的一种具有普遍 约束力的行为规范，它具有良好的群众基础，往往流程比 较广泛，形成共识。道德必须与法律相分别，两者都是行 为规范，但是法律是具有国家强制力保障的，而道德作为 一种心灵的契约，只能靠人们自觉遵守，所以约束力比法 律弱很多。 再完善的体系也是由人来制定操作的，一个缺乏道德 准则的管理体系是极其危险的，即使建立了一套完备的招 投标管理法律法规，制定一整套完整的流程标准，那也要 依靠人来实践和实施。因此，控制道德风险是第一位的， 防范制度风险是对道德风险的强化和制度化的过程。 创新操作流程和管理技术，用制度控制风险 从制度上防范风险是重要手段之一。《招投标法》第五 条当中指出，招投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚 实信用的原则。也预先提出了这些问题的指导性意见，笔 者认为应从以下3个方面用制度建设来防范风险。 建立完备的社会信用体系 要建立一个覆盖整个招投标各个环节参与的企业和个 人的信用系统，包括采购人、投标人和采购代理人、采购 专家库成员，甚至是涉及采购产品整个生命周期的各个环 节的关系人。他们都可能是受到一个招投标环节活动影响 的关键人。信用体系的建立也不是一朝一夕的事情，要建 立完备的信用体系需要全社会来参与，在各个专业各个环 节当中制定相应的游戏规则。达样才能给企业打下建立良 好的社会信