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新制度经济学的制度转型理论述评 制度转型理论是新制度经济学的重要组成部分。在这 一理论看来，社会主义国家经济体制改革的过程，从实质 上说就是一个制度转型的过程，即以适应市场经济的制度 安排取代适应计划经济的制度安排的过程。系统地分析和 透视新制度经济学的制度转型理论，有助于我们更好地认 识中国经济体制改革中的制度转型问题。 一、什么是制度转型 新制度经济学的制度转型理论首先探讨了制度转型的 内涵。在新制度经济学看来，社会主义“是一种主要由国 家机构持有生产资料产权的经济制度系统。如何使用和分 配这些产权(包括劳力)要由中央、省或地方的政府机构 来决定。为了便于实施自上而下的控制，不得不用外在设 计的、主要是指令性的制度来取代市民社会中的许多内在 制度，从而中央计划代替市场的自发调节”。[l](P505 )在 这样的社会经济制度下，由于“竞争性市场的信息机制、 缔约自由和私人产权的激励机制”被废除，从而导致社会 主义经济“遭受巨大的动态效率损失”，“资本存量下降， 经济绩效恶化”。[1](P512)面对日益严重的经济问题，社 会主义国家先后开始了市场取向的经济体制改革。经济体 制改革的进展表明，大多数的社会主义国家开始了向资本 主义国家的制度转型。因此，所谓制度转型，即意味着 “从一种国家或政体被转变或转变为另一种国家和政体”。 但是，更为严格地说，从经济制度的角度看，制度转型 “是指这样一种制度变革，即从以生产资源集体所有制和 党政机关控制生产资源的运用为主转变为以私人所有制以 及按个人和私人团体的分散决策运用生产资源为主”。[1]( P505) 二、制度转型的本质要点 新制度经济学指出，社会主义国家实现经济制度转型 是一项复杂的任务。“在这一过程中，有许多互动性变革 必须以任何一个大脑都难以完全理解的方式发生。”[ 1](P523)但是，从制度经济学的立场看，制度转型的目标 是要构筑市场制度的基础性条件，因此，实现由计划经济 向市场经济的制度转型，其本质要点至少应包括如下几个 方面的内容： 第一，个人必须掌握其在民事、经济和政治上的自由 权，这包括自由出售自己劳力和技能的权利，拥有财产的 权利，结社的权利，寻找信息的权利，发表言论的权利和 迁徙的权利。自由契约和财产所有权的恢复，意味着也必 须使对物质和精神福祉的责任私人化。 第二，以前服从中央计划和政府官员指令的生产组织， 必须转变为自主的和自负其责的经济实体，所有者和经营 者都必须学会自负盈亏。换言之，他们必须学会在严格的 预算约束下进行决策。因此，企业必须转变为独立的法人， 有缔约自由，包括对所签契约负充分责任。这要求有公司 法和商法的支持，也要有行政机构、司法机构的支持，为 此必须培训法官和商业律师。 第三，必须从根本上转变政府的作用。“政府存在的根 据不是国家宏伟或假想的‘历史铁则’，而是为委托人一 一公民服务。” [1](P 523)在制度转型的过程中，需要在理 论上承认受规则约束的、宪政的和有限的政府这样一项原 则，并在实践中巩固它。为此，需要强有力的制度控制和 可稽查性来抑制根深蒂固的代理人机会主义，法治必须适 用于所有的政府主体。否则，“只要政府机构不必为自己的 帐单付款且凌驾于法治之上，这些本质要求就会遭到破坏”。 [1](P524)但是“制度转型要求坚持政府的保护性职 能，……必须建立一个最低社会保障体系来确保起码的结 果平等，……这是一种对社会稳定的投资，即使它与形式 公正、自由和激励有冲突，也是能够被接受的”。[1](P 524) 另外，针对社会主义国家中“存在着地区间和派系间的紧 张关系，一个坚持职能下属化和竞争性联邦制的多层次政 府将表现出独到的优势”。[1] (P524) 第四，在国际竞争和要素流动的国际背景下，制度转 型过程和实施严格预算约束要想获得理想结果，都需要开 放的推动。“出国旅行的自由、了解异国他乡情况的自由、 进行国际贸易的自由，都有助于向在不同制度下生活了一、 两代的人民传递亟需的知识。同样，必须使国际投资和支 付自由化，以开辟发展更优国际劳动分工、转移生产和商 务诀窍的机会，并发挥竞争的刺激作用。必须废除货币管 制，从而使汇率能够反映世界市场的价格。那样，国内市 场将能够受世界价格的引导。” [1](P524) 新制度经济学指出，在有些社会主义国家里，这些本 质性制度转型实现得比另一些国家更快、更连贯，但常常 要面对大众的不满和不利的选举结果。而在另一些国家里， 这些本质性变革实现得断断续续，也很不全面，因而“它 们的各项制度至少有一部分是矛盾的，决策者们仍在靠有 助于模糊市场信号的制度来运转(软预算约束)。而且各项 改革有时循一条曲折的路径推进，它误导着私人的协调作 用，打击着私人的创造性，有损于生活水平”。[1 ] (P