对啊金融帮四月基金法规突击卷一.pdfVIP

获取更多证券、基金备考资料关注微信公众号【对啊金融帮】 基金法律法规、职业道德与业务规范突击卷  单选题 （每题 1 分 ，共100 分 ） 1.我国对公募基金实行（ ）。 A.注册制 B.审核制 C.核准制 D.批准制 帮 2.关于私募基金的募集，以下正确的是（ ）。 A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达 300 人 融 B.通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介 C.通过报刊、电台宣传推介 金 D.私募基金的投资者应书面承诺符合合格投资者条件并在风险揭示书上签字确认 3.下列关于 ETF 的表述，错误的有（ ）。 A.正常情况下，套利活动会使套利机会消失 啊 B.ETF 的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排 C.ETF 基金份额是不变的 对 D.ETF 可能出现折价交易现象 4.下列关于公募基金与 QDII 基金的说法中，正确的是（ ）。 A.公募基金和 QDII 基金只能投资于国内市场 B.公募基金和 QDII 基金只能投资于国际市场 C.公募基金可以投资于国内和国际市场 获取更多证券、基金备考资料关注微信公众号【对啊金融帮】 D.QDII 基金可以投资于国际市场 5.下列说法错误的是（ ）。 A.在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产 品的特点 B.在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式 C.销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主 D.在促销策略方面，轻首发重持续营销 6.ETF 的申购是指（ ）。 A.用一篮子股票换取 ETF 份额 帮 B.用现金换取 ETF 份额 C.用 ETF 份额换取一篮子股票 融 D.把 ETF 份额换成现金 7.下列属于内部控制后台部门的是（ ）。 金 A.销售部门 B.产品研发部门 啊 C.清算部门 D.财务部门 对 8.下列说法不正确的是（ ）。 A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上 B.只要代表基金份额 15%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即 有权自行召集持有人大会 C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前 30 日公告持有人大会的召开时 获取更多证券、基金备考资料关注微信公众号【对啊金融帮】 间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。 D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额 10%以上的持 有人提议召集 9.下列不属于投资者教育内容的是（ ）。 A.投资决策教育 B.资产配置教育 C.权益保护教育 D.利润增值教育 10.假设某投资者在某 ETF 基金募集期内认购了 5000 份 ETF ，基金份额折算日的基金 帮 资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000 份，当日标的 指数收盘值为 966.45 元，请问其折算比例是（ ）。 融 A.1 B.1 金 C.0 D.0 啊 11.基金业协会的联席会员是指（ ）。 A.基金管理人和基金托管人加入协会的 对 B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的 C.基金服务机构加入协会的 D.地方基金业协会加入协会的 12.下列市场的分类不是以交易标的物为划分标准的是（ ）。 A.票据市场 获取更多证券、基金备考资料关注微信公众号【对啊金融帮】 B.证券市场 C.外汇市场 D.现货市场 13.证券基金机构监管部主要负责（ ）。 A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 B.办理基金备案 C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管 D.指导和监督基金