证监会：机构自律监管可望加强.docxVIP

　　在昨日由中国证券业协会主办的2002年证券市场展望研讨会上，中国证监会机构监管部副主任宣昌能谈到有关机构监管问题时指出，在开放的新形势下，证券机构的自律监管可望得以加强，由此形成一个强制性监管与自律性监管有机结合、层次分明、分工明确的监管框架。 　　宣昌能说，我国加入后，证券业不仅要按有关承诺对外开放，而且还要对内开放。 　　开放后，证券机构业务模式与经营理念将更多元化、复杂化；从业人员和股东的国籍也会多元化；市场竞争更趋激烈；行政审批程序将进一步简化，透明度将会增强。 　　这些变化都会对监管者提出新的要求，需要转变监管理念。 　　同时，他也指出，开放的新形势也会为机构监管工作提供有利条件。 　　随着外资和民营资本进入证券行业，证券机构的股权将会更加多元化，股东的监督作用将得到加强，证券机构的自律监管有望加强。 　　此外，由于开放后带来的示范性效应，证券机构原有的粗放式经营与恶性竞争将得以遏制。 　　宣昌能还就机构监管的目标阐述了自己的观点。 　　他认为，机构监管的目标是使证券机构真正发挥中介应有的作用，以削弱或减缓信息不对称性，而开放无疑为我国证券业的规范与成熟发展提供了基础。 　　记者李巧宁证券时报2001年12月21日