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第3章 政策模型与理论 第1节 模型概述 一、模型的含义 模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。一般分为: 具体模型:指与原型在形态上几何相似的模型。 抽象模型:指用语言、符号、图标、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。 二、模型评述 利:在方法论上,便于理解、分析、研究现实世界(原型)。 模型突出了原型的本质特征,忽略了次要因素,使错综复杂、变化无常的现实世界便于人们把握。因此通过模型进行思维是人类思维的一个典型特征。 弊:是人为创造的一种认识世界的方法,体现的是人的主观想象,是人们理论知识、价值观念、个人信仰等的综合体现。因此,它源于现实但不等同于现实。注意“错置具体的谬误”的风险。 模型运用中的风险---我的经历 1933年贝克设计的伦敦地铁路线图 三、模型有效性的评估标准 1.序简现实 2.把握重点 3.符合现实 4.便于沟通 5.指导调研 6.深入阐述 第2节 政策分析模型 一、传统理性模型:决策追求最优解 (一)理性的含义 理性(Rationality):合理、有理。指人从理智上控制行为的能力。与感性相对。 思想渊源:古典经济学的“经济人”假设. (二)前提假设(限制条件) 问题已清楚界定了 对公民之诉求、偏好、价值观等掌握了完整的资料 决策目标单一、明确和绝对 决策行为是整体行为而非群体行为 决策者具有绝对理性 决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好 决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗 One Dollar Game in Daily Life:等公共汽车越久就越舍不得打的;看一部枯燥无味的电视剧或电影越久就越想看看结尾如何(《阿朗的故事》),导演太知道这种心理,所以不怕把片子拍得又臭又长;罢工持续得越久,双方越难以妥协等。 3.人的知识信息能力有限。 4.决策所面临的情况:价值冲突而非价值一致。 5.时效性与政策资源限制。合理性与及时性。 二、有限理性模型:决策追求满意解 (一)提出 H·A西蒙《行政行为:组织中决策过程的研究》 传统理性模型的缺陷 有限理性模型的基本假设:“行政人” (二)行为表现 Simon的三段论: 情报活动阶段:知觉选择性的影响很大 设计活动阶段:有限备选方案 选择活动阶段:满意即可 (三)次优决策涉及的基本问题 1.有限目标 2.期望水平 3.搜索方法:基于满意原则 试探、随机、折中、效益方法 案例: “完美先生” 某部门领导每次遇到决策问题总是迟迟不能决断,他总是希望自己所选定的方案能够尽善尽美,但实际上又总能发现每种可选方案中都存在这样或那样的缺陷,都还有可以改进的地方,所以经常导致决策时机的贻误,影响了工作效率。这位领导的下属背后送给他一个外号——“完美先生”。他知道后却不以为然,并强词夺理道:“追求完美有什么错?能够做到最好,为什么非得去做次好或不好?” 请问,这位领导的说法有道理吗?实际上他能把事情做得尽善尽美吗?他的“完美主义”为什么会成为决策的绊脚石? 三、渐进主义:新政策是对旧政策的补充和修正 C.E.林德布罗姆提出 对传统理性模型的批判 目标与手段的相对性 过去决策的正当性与当前决策的不可预测性(保守主义倾向) 沉没成本 政治上的可行性:科学过程与社会互动过程的统一 所以,新政策是对旧政策的补充和修正,决策主要靠以往的经验 特点:(1)守承诺;(2)找缺陷;(3)重调适 四、小组意识模型:源自凝聚力的群体狂想症 (一)提出 詹尼斯(Janis):《小组意识》(1992) 在分析了大量美国政府决策层所作的政治和军事决策后发现:决策小组在作决策时,小组成员有一种自觉或不自觉地与他人寻求一致的心理倾向(群体生活和谐的需要)。这种心理倾向优于对问题解决方案的思考。 (二)群体决策次于个人决策的原因 个人决策与小组决策:集体的力量大吗?(“空前团结”、“一致通过”、“全体举手”、“和谐的异口同声”) 寻求一致与体制缺陷:群体首脑。 寻求一致与从众效应:从众心理。 五、精英理论:政策是精英们的偏好 (一)提出 托马斯·戴伊和哈蒙·齐格勒《理解公共政策》、《民主制度的讽刺》 谁统治美国?精英 精英主义是一种理解政治和历史的方法 谁是精英?职业政治家、资本家、职业军人、知识分子 “后现代公共行政”认为传统公共行政下公共政策只能反映政府和官僚精英的政策偏好,而不是公民的政策偏好
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