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施工索赔与合同挫折论文提要 施工索赔与合同挫折 论文提要 { f在国际工程承包市场竞争日趋激烈的今天，向管理要效益是承包商唯一 的出路。而施工索赔管理又是项目管理中重要的组成部分和主要利润来源之 一。I虱时，在国际工程合同条件的起草和适用上，普通法的规则起着主导作 用。，本文以在施工索赔中应用较为普遍的普通法上的合同挫折原则为切入 点，通过典型案例的分析研究了合同挫折原则在施工索赔中的运用。 本文首先讨论了施工索赔的概念、可以提出适用合同挫折原则的几种施 工索赔类型。一般而言，在各种施工索赔中，可以提出适用合同挫折的主要 有施工现场变化索赔、工期拖延索赔、业主风险索赔和政府法令变更索赔。 接下来本文研究了合同挫折制度的沿革与发展、合同挫折成立的条件、 合同挫折的学理基础及承包商在施工索赔诉讼中提出合同挫折的原因。 再下来本文通过对英美法系若干典型案例的分析研究，总结出在施工索 赔案中合同挫折理论适用的主要原则a，1、在索赔案例中引起合同挫折的事 态必须是无法预见的：2、在索赔案中合同挫折须与当事人的过失无关；3、 在索赔案中引起合同挫折的事态必须使合同义务发生根本改变；4、在索赔 案中必须注意区分工程变更与合同挫折；5、承包商必须确认自己所要进行 的工程是可行的这一基本义务对索赔案中合同挫折的适用有重大影响；6、 合同中虽已约定受挫事件，但不够完整明确，合同挫折仍将超越该条款而优 先适用。卜圹 根据以上的理论研究及案例分析，本文的结论与建议是：合同挫折学说 是作为“合约必须信守”原则的例外。承包商在索赔案中适用合同挫折原则 必须谨慎，有其他合适的诉因就不必提出合同受挫。因为在几乎所有提出合 同挫折的工程诉讼中，承包商都是要求合理量旦主}偿(quantum meruit)。而 在当前法官对认定合同挫折态度日趋谨慎，因此通过提出其它诉因一般更容 易被法官接受，来达到索赔目的。问题的关键在于，作为承包商而言，应在 签定合同时，充分考虑各种可能发生的不利因素，将其加入合同条款。为将 来索赔提供合同上的依据，这才是首选之上策。 施工索赔与合同挫折绪论 施工索赔与合同挫折 绪论 随着中国加入世界贸易组织和国内经济改革的不断深入，中国工程公司在 自身实力增强的情况下，不断开拓国际工程承包市场，取得了很大的成绩。 1995年有23家中国公司进入美国《ENR》(《工程新闻记录》)选出的全球 225家最大承包商行列，23家中国公司国外市场营业额为30．07亿美元；2000 年有34家中国公司进入美国《ENR》选出的全球225家最大承包商行列，34 家中国公司国外市场营业额为47．691亿美元；2001年有39家中国公司进入美 国《ENR》选出的全球225家最大承包商行列，39家中国公司国外市场营业额 为53．613亿美元，在全球225家最大承包商总国外营业额比2000年下滑8．1％ 的情况下，比2000年上升12．4％。“1在取得成绩的背后，我们必须要清楚地 看到中国工程公司整体实力还较弱，39家中国公司国外市场营业额之和仅占全 球总营业额的5％，还不及全球排名第4的法国布依格公司(bouygues)一家 公司国外营业额。同时，中国工程公司管理水平相对落后，对相关国际惯例和 法律规则理解不深，从而导致项目效益差，甚至亏损的情况屡屡出现。实际 上，当前全球工程承包市场基本上处于买方市场，竞争空前激烈，向管理要效 益成为承包商立于不败之地的唯一选择。而在项目实施过程中，承包商的经营 管理水平集中反应在合同管理(contract management)的水平上，而合同管理 的重要组成部分是索赔管理(construction claim management)。工程承包界有 句俗话“中标靠低价，盈利靠索赔”，这就是说由于工程承包市场竞争激 烈，承包商往往不得不以降低报价来赢得项目，如果没有索赔的话，承包商往 往没有利润，甚至亏损。现代国际承包工程中索赔确实很多。美国对政府管理 的22项建筑工程进行了深入调研，施工索赔总次数达427次，平均每一项工 程为19．4次。427次索赔中单一原因索赔为378次，多种原因索赔为49次， 单一原因中的17次和多种原因中的12次因缺乏根据而被取消。索赔成功率为 93．2％。”1我国公司在国际工程承包中也有不少成功索赔的例子。如中冶尼日 11] 梁桂宁：《月涌星垂大江流一一全球最大225家承包商及国际工程承 包市场评述》，《国际经济合作》2002年第10期(总第202期)，第4页 [2] 郭耀煌、王顺洪：《论索赔的重要性及关联因素》，《施工技术》1999 年11月第28卷第11期，第42页 施工索赔与合同挫折利亚合营公司承揽的NKDWS工程，在1983年7月签约，合同额为2000万美 施工索赔与合同挫折 利亚合营公司承