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独 创 性 声 明
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宁夏大学硕士学位论文引言
宁夏大学硕士学位论文
引言
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引 言
文书,泛称日常工作中形成的一切有价值的书面文字材料。对西夏文书的研究,是学术界较
为重视的一个课题。西夏文书所承载的,不仅是特定历史时期西夏政治、经济、军事、外交等多 方面的综合体现,也是西夏政权得以长期生存和发展的真实反映。本课题的研究,试图通过对西 夏文书中关于对外交往文书的专门分析,来深入理解西夏外交文书中所蕴含的信息。
一、研究对象和范围
(一)研究对象 本文的研究对象是西夏公务文书中较为特殊的对外交往文书,对外交文书的研究不是孤立进
行的,而是把西夏外交文书放在特定的历史进程中研究。由于西夏是一个民族政权,以现在人们 对外交概念的理解来说,其并不具有对外交往职权,所以,在作具体的研究之前,我们要注意概 念的区分。
本文着眼于西夏少数民族政权的对外交往,而不是中国的对外交往。这是因为,与西夏有着 交往关系的政权,如宋、辽、金等现在已经是中国版图的一部分,从现行“中国”的概念出发, 西夏与它们的交往构成的是民族之间的交往,而不是国与国之间的交往。从严格意义上讲,这种 交往不是对外交往,而是民族之间的交流。但是,对特定历史对象的研究,应该将其放到特定的 历史时期,才能使这种研究更有意义。
基于上述认识,本文涉及的“外交文书”,与现在通行的“外交文书”在概念上有一定的差异。 现在的“外交”是国与国以和平方式进行交往、交涉的政治行为,而古代的外交,则是有特定含 义的。冒志祥在《论宋朝外交文书》一文中认为古代外交与现实外交的理解是不同的,并将其概 括为:“‘外交’所指的是一个在政治、经济、军事上独立的国家或朝廷与另一个在政治、经济、 军事上独立的国家或朝廷之间的关系”。①这里的国家,现在有的已经成为中华民族的一部分,有 的在某一历史时期已经消亡,有的还是以一个国家出现在历史舞台上,而我们所研究的西夏王朝, 在 1227 年就被蒙古所灭。
有了“外交”一词的古今区分,我们也就可以把西夏同宋、辽、金、吐蕃、回鹘等国往来的 文书称为西夏外交文书了。
(二)研究范围
西夏是公元十一世纪以党项族为主体建立的多民族政权。关于党项活动的记载,最早见于《隋 书·杨素传》附《杨文思传》,“天和(566-571)初,治五都太守,十姓獠反,文思讨平之。复治 翼州事。党项羌反,文思率州兵讨平之。”②这也是党项与内地政权发生关系的最早记载,李范文 在《西夏通史》一书中认为:“此为中国史籍记载党项与内地发生关系之始。”③如果从其与内地 政权发生关系算起,到西夏被蒙古所灭,共历时 561 年(556-1227)。在五百多年的历史长河中,
冒志祥. 论宋朝外交文书: [博士学位论文]. 南京: 南京师范大学, 2007.
唐·魏征等编. 隋书. 北京: 中华书局, 1973. 页 1294.
李范文. 西夏通史. 银川: 宁夏人民出版社, 2005. 页 71.
西夏为了获得自身发展与壮大,西夏政权与周边民族有着密切的交往,这在历史史料中多有记载。 由于党项存在的历史时期较长,它与周边民族的对外交往过程中产生的文字材料较多,本文不可 能对其作穷尽性的研究,只能选取较为典型历史时期的外交文书进行探讨。
本文对西夏对外交往文书的研究主要是从公元 986 年继迁臣辽到 1227 年西夏灭亡,共历时
241 年。其可分为两个阶段,一是 986 年继迁向辽称臣,标志着西夏与北宋、辽形成三足鼎立之
势;二是 1124 年西夏臣金为界,标志西夏与南宋、金对峙。本文选取这一历史时期为研究对象, 主要是从党项发展的历史地位来考虑的。党项在与其它民族的交往中,不断发展壮大,政治、军 事、经济、文化都有了进一步发展,元昊在准备建立西夏王朝之前,潜心研究宋朝体制,建立起 一套维系政权运行的中央行政制度,使西夏王朝的统治逐渐规范化
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