中国技术进步与经济增长收敛性测度——基于创新与效率的视角.pdf

中国技术进步与经济增长收敛性测度* 一一一基于创新与效率的视角 苏、治徐淑丹 摘 要:创新是经济持续增长的动力。将技术进步分解为技术创新与技术效 率，使用 1991-2012 年中国工业行业数据，结合数据包络多期分析和随机前沿分 析方法，测度技术进步对经济增长的贡献及变化趋势，考察中国经济在技术要素作 用下的发展路径及收敛趋势。研究结果表明:在近 20 年经济的高速发展中，技术 效率贡献度不高，技术创新是推动中国技术进步有效性的真实驱动力;行业的持续 增长主要依靠技术创新和改进，而当技术创新或改进低迷甚至停滞时，技术效率提 升体现为对技术创新的替代和直补，以维持技术进步的有效性。垄断程度高的行业 的技术效率提高主要依靠资本积累，竞争性强的行业的技术效率提高主要依靠组织 管理效率改善。只有各行业均衡发展，才能形成更广泛的技术创新和技术效率改 进，保证经济的长期可持续增长。 关键词:技术进步 经济增长技术创新技术效率 作者苏治， 中央财经大学统计与数学学院副教授(北京 100081) ; 徐淑丹， 中央财经大学统计与数学学院研究生(北京 100081)。 、寻| 近年来，中国经济面临的外部风险和挑战不断增加，进入经济增速逐渐放缓的 新常态，尤其需要大力实施创新驱动发展战略。在中国经济谋求发展、积极转型的 全面深化改革时期，扭转其不平衡、不协调、不可持续的局面，是目前发展面临 * 本文是 2014 年国家自然科学基金面上项目 和 2011 年国家自 然科学基金青 年项目 的阶段性成果，感谢 2013 年度新世纪优秀人才支持计划、 2013 年国家科技支撑计划课题 (2013BAH16F02 )、教育部人文社科研究项目 (1 0YJC790220) 、教育部博士点基金课题 (20110016120001) 和中央财经大学第二批青 年科研创新团队项目资助。感谢匿名评审专家的建设性意见。 • 4 . 中国技术进步与经济增长收敛性测度 的难点和重点。传统经济增长理论认为，经济持续增长的动力来自于技术进步。 即依 靠加速技术进步和深化资本选择来发展实体经济，是剌激经济、取得经济增长的主要 手段。而技术进步影响实体工业发展的速度和持续性的效力，被作为技术对一国经济 贡献的衡量标准。在中国经济增长新常态的背景下，面对市场改革和结构调整的 深化，利用国际经验和国内行业变化特点，应反思实体经济部门如何于经济转型过程 中有效利用和发展技术进步，以达到最优生产率水平，从而剌激经济增长。 已有研究认为，技术进步主要包含技术创新 (Technological Change) 和技术效 率 (Technological Efficiency) 两个因素，根据二者的不同组合，形成不同形式的技 术进步。①熊彼特创造性毁灭理论以及成熟工业体的经验表明，技术创新对技 术进步的影响明显高于技术效率。从 18 世纪英国工业革命，到 20 世纪 70 年代德国 技术导向的产业升级、 80 年代日本高技术市场争夺战和 90 年代美国信息革命等以 行业高新技术的突破和变革为代表，极大改善外部竞争环境和行业制定标准，被视 为经济超高速增长的主要推动力。纵观成熟经济体的发展过程，如何权衡技术创新 和技术效率，把握各阶段技术进步的特点，对中国高新技术扶持政策、结构调整和 产业升级等问题具有重要意义。 在针对上述问题的国外研究方面， Tybout 根据不发达国家和发展中国家的经济 发展模式，认为在劳动力、资本存量、环境、政策和制度等受限条件下，要素生产 率中任何因素的增长都可能成为经济增长的原因。② Kumar 和 Russell 分解 57 个国 家的技术进步要素，利用数据包络分析法分析全球经济的趋同趋势，认为各国的技 术创新和资本积累的差异，可能是全球经济两极分化的重