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评级防火墙制度 第一章 总则 第一条 为保证本评级机构评级过程和评级结果的独立、客观、公正， 维护公司和客户的利益，根据监管部门相关规定，结合本评级机构的 工作需要，特制订本制度。 第二条 评级防火墙制度旨在通过明确、清晰的组织构架和合理划分 的内部机构职能来控制风险传递和防范利益冲突。 第二章 组织构架 第三条 本评级机构建立明确、清晰的组织构架，使信用评级的业务 部门与其他业务部门在人员、业务、信息、档案、收益分配等各方面 保持独立。 第四条 本评级机构部门设置分为市场部、业务部、研发部、行政部。 第三章 职能划分 第五条 市场部门负责本评级机构信用评级业务的拓展。 第六条 业务部门负责评级项目的数据处理、分析研究、评级报告的 撰写等具体实施工作。 第七条 研发部门负责相关理论、政策和技术的研究，对本评级机构 评级业务提供理论和技术支持。 第八条 行政部门负责本评级机构内部事务和行政事务。 1 第九条 评审委员会负责根据评级工作组撰写的信用评级报告及其他 有关资料评定信用等级；根据受评对象的申诉，复议其评定的信用等 级；检查评级工作组的工作质量，提出工作改进建议。 第四章 利益冲突防范 第十条 利益冲突的情形及防范措施包含: （一）市场人员不得参与评级项目的实施和评审，不得向业务人 员、评审委员会成员获取超越职权范围的评级信息，但可以作为项目 联系人与受评对象保持沟通。 （二）业务人员在市场人员对受评对象进行营销或者进行业务谈 判时可以提供必要的技术支持，但不得兼任市场部门职务，不得参与 评级合同的签订、评级费用的讨论或者对受评对象做出评级结果预测 和承诺。 （三）评级工作组成员、评审委员会成员在开展业务期间应签署 承诺书，符合本评级机构回避制度规定条件的，应主动申请回避，不 得参与职责范围之外的工作内容。 （四）评审委员会成员独立发表审核意见，不得受市场人员、评 级工作组成员、管理人员或其他人员的干涉，不得向受评对象做出信 用级别承诺。 （五）评审委员会委员与评级业务员不得参与证券评级业务营销 活动，不得参与评级收费谈判。 （六）评审委员会主任不得在市场部门和业务部门兼任任何职 2 务，市场部门人员不得兼任评审委员会委员。 （七）管理人员或其他人员不得以任何方式影响或干扰评级项目 承做人员的工作独立性。 第五章 附则 第十一条 本制度适用于各类信用评级业务，特别注明的信用评级业 务除外。 第十二条 本制度自发布之日起实施。 3