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回收再制造供应链协调问题探究 摘要：本文研究了回收存在不确定性情形下的单回 收商、单供应商的供应链的协调管理问题。模型分别分析 了集权管理供应链和分权决策供应链中的最优回收能力决 策和生产决策，证明了回收不确定性下的双边际效应会导 致分权决策供应链的回收能力建设低于系统最优水平，从 而降低供应链的整体利润。随后，研究结合理论文献和回 收再制造供应链的实际情况设计了两种形式较为简单的契 约，成本分担契约和余额补偿契约，实现回收再制造供应 链的协调运营，并在适用范围和灵活性等方面对两种契约 进行了比较。 关键词：回收；再制造；协调；契约 中图分类号：F406. 2文献标识码：A文章编号： 1009-055X (2013) 02-0035-06 近年来，随着能源、环境、资源等问题日益成为社 会关注聚焦的热点，废弃物回收和资源循环利用成为社会 的呼声和未来的发展方向。回收再制造产业不断发展壮大。 根据Lund的统计，早在1996年，美国再制造产业涉及的 8个工业领域中，专业化再制造公司超过73000个，生产 46种主要再制造产品，年销售额超过530亿美元，接近当 年美国钢铁行业560亿美元销售额的规模，全球范围内，再 制造的年工业产值估计至少在1000亿美元以上［1］。我国政 府也非常重视回收再制造供应链的发展。2008年发改委牵头 出台了《汽车零部件再制造试点管理办法》，2009年国务院 加大对旧家电、旧汽车以旧换新的补贴力度，通过直接经 济政策鼓励回收再制造供应链的发展，进一步的鼓励政策 仍在制定当中。 随着回收再制造规模的扩大，专业化趋势也逐步增强, 出现了专业的回收商、再制造生产商等企业。回收再制造 供应链中的分工与协作越来越多，随之带来一系列的问题 与挑战，为供应链理论与实践的发展提供了广阔的空间。 一个典型的问题是，回收网络的建设投入较髙，回收不确 定性较大，企业回收能力建设的投入意愿不强；而另一方 面，华星集团、京卫快车等拆解生产企业从回收商处得到 的支持有限，经常发生产能闲置等现象。我们抓住回收不 确定性这一主要特点，通过分析回收再制造供应链成员各 自的利益与决策规律，设计相应的合作机制，将有可能使 这些问题得到缓解，并且从理论上回答：回收不确定性会 对供应链的效率产生什么样的影响？何种协作方式更加适 合回收再制造供应链？不同的协作方式之间存在何种差 异？ 本文的研究属于供应链协调理论在回收再制造供应链 中的扩展o Cachon总结了通过设计合理的契约以协调供应链 决策的主要成果，并且指出了评价供应链协调契约的一些 标准，包括有效性、灵活性、可行性等［2］。Savaskan等 最先探讨了回收供应链中的协调问题，并且提出了一种形 式非常简单的两部收费契约用以协调供应链［3］。随后， Savaskan和Van Wassonhove进一步扩展模型，讨论了销售 商存在竞争的情况下回购契约在协调回收供应链方面的效 果［4］。但是，这些研究均没有考虑回收不确定性的影响。 Galbreth和Blackburn考虑了回收再制造过程中的不确定 性，给出了回收不确定下的最优回收数量决策［5］。但是， 该文献仅考虑单个企业的决策，未考虑供应链不同企业的 协调问题。李响等，孙浩和达庆利研究了较为复杂的回收 再制造供应链系统，考虑了定价、产能限制等多个方面的 因素，设计了较为复杂的供应链协调契约，但是并没有专 门地定量分析界定回收不确定性在影响供应链协调方面的 效果［5-6］ o我们的研究紧扣回收过程不确定这一实际情况, 针对性地研究供应链效率损失的机理和协调契约的特点， 是对现有供应链协调理论的进一步完善和补充，也有利于 指导企业实践应用。 一、模型描述 模型从最简单的情形出发，考虑由一个回收商和一个 再制造生产商组成的回收再制造供应链。回收商回收废旧产 品并进行拆解和初步加工，随后将产出的零部件出售给生 产商。生产商从回收商处采购零部件作为原材料用于生产， 并且在市场上销售。回收商的回收数量与其回收能力建设相 关，同时具有不确定性。将回收能力单位相对期望回收数 量进行归一化处理之后，我们可以作出如下假设：若回收 商配置q单位的回收能力，则最终实现的回收数量为q+ ￡ o 其中，￡为随机变量，其分布函数为F ( ?),概率密度 函数为f ( ?)。这种采用确定变量q加上随机扰动￡来表 达不确定总量的方法在对需求不确定性进行建模时非常常 见(见Petruzzi和Dada[7]), Toktay等将这种加和形式 的不确定性表达方式引入到回收不确定性的建模中[8] o我 们在此采用与Toktay等近似的方法来对回收不确定性建模。 模型的其他参数包括：产品单位售价为p,单位生产 成本为cm,回收商单位回收能力的成本为r,单位加工成 本为cr,出售给