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净资本等指标的计算表及相关说明 申报单位： （公司盖章） 填表日期： 年 月 日 中国证券业协会制 计算表1 净资本计算表 填报单位： 年 月 日 单位：元 项目 行次 月初余额 月末余额 扣例 折扣后金额 月初额 月末额 流动资产 现金 1 100% 银行存款 2 100% 结算备付金 3 100% 交易保证金 4 100% 自营证券 5 其中：国债 6 95% 投资基金 7 90% 股票（按成本价计） 8 90% 可转换债券 9 90% 英他上市证券 10 80% 拆出资金 11 其中：拆出资金（合同期以内） 12 95% 拆出资金（逾期） 13 0% 买入返售证券 14 其中：未逾期 15 100% 逾期一年以内（含一年） 16 70% 逾期一年至二年（含二年） 17 50% 逾期二年以上 18 0% 应收款项 19 其中：一年以内（含一年） 20 90% 一年至二年（含二年） 21 70% 二年至二年（含二年） 22 50% 三年以上 23 0% 应收股利 24 100% 应收利息 25 其屮：一年以内（含一年） 26 95% 一年至二年（含二年） 27 50% 二年以上 28 0% 承销证券 29 100% 代兑付债券 30 100% 待转承销费用 31 0% 待摊费用 32 0% 一年内到期的长期债券投资 33 其中：国债 34 95% 其他债券 35 70% 其他流动资产 36 50% 长期投资 37  其中：长期股权投资 38 70% 长期国债投资 39 90% 长期债券投资 40 其中：中央企业债券 41 80% 地方企业债券 42 50% 其他长期债券 43 50% 固定资产净额 44 60% 在建工程 45 50% 固定资产清理 46 0% 无形资产及其他资产 47 其中：无形资产 48 40% 交易席位费 49 60% 长期待摊费用 50 0% 抵债资产 51 60% 其他长期资产 52 40% 折扣后金额合计 月初额 月末额 53 减：负债总额 54 或有负债 55 净资本金额 56 附1:股票（按折扣前市价填列） 57 调整后的净资本金额 58 附2：准备金提収情况 59 坏帐准备 60 自营证券跌价准备 61 长期投资减值准备 62 固定资产减值准备 63 在建工程减值准备 64 无形资产减值准备 65 抵债资产准备 66 一般风险准备 67 法人代表: 制表人：移动电话: 法人代表: 制表人： 移动电话: 注：应收款项、自营证券、长期投资、固定资产、在建工程、无形资产、抵债资产各项均按扣除各项准备前金额计 算填报 计算表2 每月净资本计算表 月份 金额（万元） 比上月增减（%） 完整会计年度 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 非完整会计年度 1月 2月 3月 1 1 1 填报单位（名称及公章）： 时间: 计算表3 其它规定指标计算表 项目 期初 期末 净资产 流动资产余额 流动负债余额 净资本比率 流动比率 或有负债 对外担保 或有负债/净资本 填报单位（名称及公章）： 时间: 单位：万元、%