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内部控制制度 第一章 总则 一、公司内部控制的目的与内容 （一）、目的：内部控制是为了更好的保护企业资产，提高企业经营效率，坚持既定管理方针而采用的组织计划以及各种协调方法和措施，有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性。制定本制度。 （二）、公司内部控制的内容 本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制：环境控制、组织规划控制和财务控制、电子信息系统控制、内部审计控制、全面预算控制和财产保全控制等内容。 二、职责 （一）、总经理：对董事会负责，主要职责是主持公司的经营管理工作，并向董事会汇报工作；组织实施董事会决议、公司年度经营计划和经营方案；拟定公司内部管理机构设置方案；拟定公司的管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；聘任或者解聘除应由董事会聘任或解聘以外的所属部门负责人员；公司章程或董事会授予的其他职权。 （二）、公司总部各职能部门：具体负责起草、完善和实施本专业系统的管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统管理和控制情况的检查。 第二章 环境控制 第一条：环境控制包括人事控制和职工素质控制。 第二条 人力资源 　　 1、公司人事行政部负责总部人员引进、人力资源规划等制度的执行。工作范围包括：员工招录、调配、解辞、任免、请假、休假、退休、奖罚、薪酬福利、档案管理、职称管理、涉外管理、保密工作、考勤管理等工作内容。 　　 2、各分公司人事行政部负责所属公司人员的引进、人力资源规划等事务的执行，以及相关具体事务的办理。 第三条 管理人员的聘任或解聘 1、公司按产权关系，本着下管一级、分级负责，分层管理、责权利统一的原则予以管理。 　　 2、管理人员聘任或解聘程序： 2.1总裁办公室（各子公司综合部）提供拟聘任或解聘人员的基本情况； 2.2（各分公司经理）提出拟聘任或解聘名单； 2.3公司（各分公司）经营领导班子办公会议讨论通过； 2.4总精力（各分公司经理）签发聘任或解聘文件。 　　 3、聘任管理人员的权限： 　　 3.1董事长由董事会选举产生或罢免； 　　 3.2总经理由董事长提名，经董事会讨论通过后聘任或解聘； 　　 3.3副总经理、财务负责人由总经理提名，经董事会讨论通过后聘任或解聘； 　　 3.4公司各职能部门负责人由总经理提名，公司人事行政部资格审查通过，由总经理聘任或解聘； 　　 3.5各分公司副经理以上管理人员由经理提名推荐，交由公司人事行政部进行任职资格审查，审查通过后由总经理聘任或解聘； 　　 3.6各分公司部门负责人由各分公司经理提名，各分公司经营领导班子会议讨论决定，报人事行政部备案。 4、聘任待遇： 　　 4.1各级聘任的管理人员实行聘任制； 　　 4.2聘任期间，可享受所任职务的岗位工资和福利待遇； 　　 4.3任职期满，不再聘任的，另行安排工作，按新工作岗位享受工资福利待遇。 5、任职条件及晋升规定： 　　 5.1有强烈的事业心和良好的职业道德，有开拓、创新、团队精神，廉洁奉公，个人修养水平和综合素质较高； 　　 5.2 有一定的思想理论水平和专业知识，懂得国家有关法律规定和经济政策，具备胜任所任职务的业务能力、工作经验、协调组织及管理能力； 　　 5.3公司职能部门负责人、各分公司副经理以上人员，一般应该具有本科以上文化程度或初级以上专业技术职务任职资格； 　　 5.4各分公司中层管理人员，一般应具有大专以上文化程度或初级以上专业技术职务任职资格； 　　 5.5公司职能部门负责人、各分公司副经理以上人员，一般应有在本专业工作五年以上工作经历； 　　 5.6各分公司中层管理人员职务，一般应有在本专业三年以上的工作经历； 　　 5.7德才兼备、业绩突出的，可不受此限制； 6、管理人员解聘规定： 　　6.1聘任试用期（3个月）不能胜任工作的，立即由聘任单位解聘； 　　 6.2考核不合格的立即解聘； 　　6.3以权谋私、贪污受贿，经查证属实的，立即解聘，并追究其经济责任和法律责任； 　　 6.4争名夺利，拉帮结派，搞小圈子，使公司工作受到影响并造成经济损失的立即解聘； 　　 6.5工作作风差，脱离群众，独断专行，使企业蒙受经济损失的立即解聘； 　　 6.6 违反公司各项规章制度和劳动纪律的，立即解聘； 　　 6.7解聘后，工资待遇随之改变。 第四条 员工的招录、调配和解辞 1、公司实行全员劳动合同制。公司必须与员工签订劳动合同，涉及公司商业秘密等重要的技术、业务岗位还需要签订竞业限制协议或保密协议。 　　 2、各单位招录、调配员工，必须坚持任人唯贤的原则，做到公平、公正、公开。 　　 3、各单位在年底须做好下一年度的四定 （定机构、定岗、定编、定员）计划，报公司人事行政部审核汇总，并报送总经理审批。