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XX公司 程 序 文 件 版本：A CP-32 内部审核控制程序 修订: 第0次 PAGE １０ Page PAGE \* Arabic 7 of NUMPAGES 7 Version 版 次 Update 修 订 Page 页码 Update/Modify Reason 制订/修订原因 Author 修订者 Date 日 期 Compile 编制 Dept. 部门： Check 审核 Dept. 部门： Approve 批准 Dept. 部门： Name 姓名： Name 姓名： Name 姓名： Date 日期： Date 日期： Date 日期： Co-Signature 会签 Dept. 部门： Name 姓名： Date 日期： 内部体系审核过程方法 责任部门/人员 活动/过程 文件/相关程序 记录 审核开始 审核开始 管理者代表 1 管理者代表 2 计划内审核 计划外/针对事件的审核 审核组长 3 制订审核计划 年度审核计划 内审员 4 准备和制订文件 任命书/检查表/审核计划 审核组长 5 首次会议 签到表 审核员 6 审核实施 审核记录 审核组长 7 未次会议 签到表 审核员 8 审核报告 审核报告 是否有缺陷 是否有缺陷 审核员 9 否 是 缺陷部门 10 纠正措施计划 纠正与预防措施控制程序 不符合 项报告 缺陷部门 11 落实措施计划 审核员 12 有效性跟踪/验证 有效性是否得到验证 有效性是否得到验证 审核员 13 是 管理者代表 14 是否需要进一步审核 结束审核并归档 结束审核并归档 否 记录 管理者代表 15 控制程序 管理评审 控制程序 管理者代表 16 提交管理评审 1.目的 审核体系涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符合ISO9001ISO/TS16949以及本组织所确定任何附加的管理体系要求，确保体系持续有效地运行和保持，并为持续改进提供依据。 2.适用范围 适用于组织内部体系审核工作。 3.职责 3.1 每次审核由管理者代表指定内部审核组长、审核员，并规定其职责。 3.2 内审组长和内审员根据本程序实施内部体系审核。 3.3 受审核部门积极配合审核工作开展，对提出不符合项进行确认并及时整改。 4.1工作程序 4.1审核开始 管理者代表有责任维护本程序的运行。确定何时需要内部体系的审核。 4.2审核事宜 本组织的审核分为计划内审核和计划外/针对事件的审核。 计划内的审核是每年至少一次的，覆盖所有与管理体系有关的过程、活动和班次，且按年度计划进行日程安排。 计划外的审核是以下的事宜: a)当发生重大的事故时； b)组织的现状与目标有较大的偏离时； c)当第二方审核发现有重大的不符合时； d)当被顾客指定为受控发运时； 4.3制定审核计划 对于计划内的审核: 由管理者代表根据工作情况和重要性制定年度内部审核工作计划，于每年第三季度公布实施，体系审核对组织体系所涉及的各部门每年不少于一次。审核的范围则必须覆盖所有的生产部各个班次。年度内部审核工作计划，其内容包括： a)审核要素或部门； b)计划审核时间；具体见《年度审核计划》。 对于计划外的审核: 当发生审核外的事宜时，具体需要增加的审核内容以及频次由管理者代表根据发生事 件与体系要素的相关性以及发生事件的严重度进行确定。 4.4准备和制订文件 审核准备 在审核年度计划指定的审核时间的当月上旬，由管理者代表指定审核的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作，审核组长指定2~3作为审核小组成员，接受委任进行审核的人员必须独立于受审核部门，并与其无依赖关系，为此，他们不允许来自被审核的组织实体。管理者代表指定审核组长及审核组长指定审核员时，应考虑以下审核组成员的人员资格要求，以确保审核过程的客观性和公正性： a)应理解ISO9001ISO/TS16949的要求； b)了解本组织的程序要求； c)具有内部体系审核的经验； d)具有一定的管理知