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案例7.1 转轨过程中的低效率竞争：以棉纺织行业为例 1． 棉纺行业目前的困境 70年代末，改革以来，我国制造业开始了向市场经济的转轨过程。按照西方经济理论和改革理论，竞争能促进效率改进、技术进步和产业组织结构的改善，我国许多制造业的转轨过程也表明了这一点。然而，棉纺织业在转轨过程中的表现，却提供了一个颇具挑战性的案例。 棉纺织业是我国制造业中开始转轨最早、产品市场进入竞争状态时间最长、竞争程度最激烈的行业之一，理论推论，也应该是增长最快、效率改进最显著、产业组织结构最合理的行业之一。但是，在经历了20年转轨过程之后，这个行业却成为我国制造业中持续亏损时间最长、效益最差、产业组织结构改善最不明显的行业之一。1991-1997年7年间，棉纺织行业有6年全行业亏损。我国制造业转轨过程中受到批评最多的问题如生产分散、企业规模趋小、重复建设、重复生产等等，在棉纺织行业中都有典型表现。按通常使用表述，这个行业存在严重的“生产能力过剩”和“过度竞争”的问题，尚未建立起“有效的竞争秩序”。棉纺织行业的困境已经引起中央决策层的关注，并将解决其困境作为“国有企业改革和解困的突破口”。 为什么同样处在转轨过程中，不同行业的实绩如此不同？为什么竞争会导致如此不同的结果？这是经济研究者有责任回答的问题。否则，人们有理由对竞争的作用产生疑虑，并将解决转轨过程中出现的问题和改善某些行业状况的努力建立在加强政府干预的基础上。 2．生产能力过剩、过度竞争及其在棉纺织行业的表现 在分析棉纺织行业困境时，最经常指出的问题是生产能力过剩。本文要提出的观点是，棉纺织行业的困境主要是由转轨过程扭曲和行业特点造成的。生产能力过剩或过度竞争是其结果而不是原因，直观的比较能帮助我们恰当理解生产能力过剩对棉纺织行业的影响。 首先，与许多制造行业相比，棉纺织行业生产能力过剩的状况并不严重也不典型。按纺织工业总会的口径，现有4190万棉纺锭中，有1000万锭左右是过剩能力，即现有生产能力中有四分之一过剩，这在制造业中是较低的水平。按1995年工业普查资料显示，许多行业生产能力过剩在三分之一甚至二分之一左右，但这些行业并没有出现全行业亏损问题。不仅如此，一些生产能力过剩问题更严重的行业如家电行业，经过竞争与淘汰，已以成为我国有国际竞争力的优势行业。 其次，在被计入现有生产能力的棉纺锭中，有一部分实际上已退出生产过程。由于国有企业破产或关闭困难，棉纺织企业即使停产半停产，也只是将纺绽闲置而不是淘汰，只要企业不破产，这些生产能力都被计算，实际上相当一部分纺锭早已退出生产过程。近几年执行压锭改造政策，企业更没有主动淘汰纺锭的积极性。 用“过度竞争”能更恰当地描述棉纺织行业的现状。“生产能力过剩”所指的现象易于理解，而“过度竞争”这个概念首先需要定义。这里使用日本学者给予的如下定义：“过度竞争”（excessive competition）指的是这样一种状态：某个产业中由于进入的企业过多，已经使许多企业甚至全行业处于低利润率的状态，但生产要素和企业仍不从这个行业中退出，使全行业的低利润率或负利润率的状态持续下去。可以看出，“进入企业过多”、“全行业长期低效益”和“竞争及低效益不能产生淘汰作用”是“过度竞争”的三个主要表现。然而在中国，“过度竞争”的行业往往还有另一个特征，即在“过度竞争”状态下，仍有许多新企业继续进入这个行业。也就是我们常讲的“边积压、边亏损、边生产、边建设”的问题。显然，与生产能力过剩相比，用“过度竞争”来描述我国棉纺织工业存在问题的特征更为贴切。 3．转轨过程不同步造成的市场扭曲，是导致长期存在过度竞争问题的制度环境 棉纺织行业生产能力的增长主要来自产棉区。70年代以前一个主要产棉省棉纺生产能力份额明显低于其产棉份额，产棉份额近全国的三分之二，但棉纺能力只有全国的三分之一。70年代以后，产棉区新增棉纺生产能力较快，到80年代末期占到全国新增生产能力的三分之二，使得产棉区存量生产能力占全国棉纺生产能力的份额从70年代以前的三分之一升到一半。 产棉区大量新增棉纺生产能力，被认为是棉纺织行业生产能力过剩的主要原因。为什么在全国棉纺生产能力已经过剩的情况下，产棉区还要大量新建棉纺企业呢？这是地方和企业对产品价格放开、棉花价格不放开和各类企业竞争地位不同所造成的扭曲的制度环境的理性反应。更一般地讲，我国许多制造行业都有改革不同步的特点，产品市场首先放开，而要素市场严重滞后，特别是一些资源性投入品的价格长期不放开。因此，建立隶属于自己的资源利用型企业，就成为地方政府将其可控制的资源转化成就业和收入的理性选择，这被认为是对外部不合理的制度结构的理性反应。 4． 行业内各类企业效率水平差别明显，“原有企业亏损但新企业不断进入”的行为对相当一部分新进入企