2017年度案防工作总结暨2018年工作计划.pdfVIP

XXX联社 2017 年案防工作总结 暨 2018 年工作计划 2017 年， XXX农村信用合作联社认真贯彻落实《 XXX银监分局 关于 2017 年辖内银行业案件防控工作的意见》 （昭银监发 [2017]31 号）和 《中国银监会办公厅进一步强化内控合规管理防范案件风险 的通知》精神，不断强化内部控制和管理，进一步加强案件防控工 作，结合 XXX联社实际， 对业务风险及案件控制工作进行了持续学 习与研究， 认真梳理案件易发业务领域和风险控制薄弱环节， 变被 动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员 工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案 件风险排查，防范案件风险。现将 2017 年案件防控工作开展情况 报告如下： 一、案防工作部署情况 县联社领导高度重视，成立了由“一把手”任组长的案件防控 工作领导小组，按照“一岗双责、双线管理、分级负责”的要求， 为确保案件防控工作稳步推进，联社领导督促、指导、检查辖内的 案件防控工作， 有效推进联社案件防控工作。 一是要求继续保持案 防高压态势，坚持标本兼治、查防结合，提高内控执行力；二是及 时制定了 2017 年案件防控工作计划，使案防工作有序开展；三是 以“合规文化建设年”活动为依托，加强合规文化建设，强化员工 管理， 努力提升防范案件和处置风险的效率， 坚决遏制大案要案的 - 1 - 发生。 二、案防工作开展情况 （一）压实主体责任。强化案防责任，落实了各项案防措施。 一是充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用， 切实落实好 以主要负责人为第一责任人的案防工作领导机制。通过抓好各部 门、网点“一把手”这一关键岗位，层层传导案防工作压力，把案 防职责分解落实到每一部门、 每一个岗位和每一名员工， 使每一个 员工都能恪尽职守、各负其责。二是县联社与各部门、各营业网点 签订《安全防范责任书》和《案防责任书》 。各部门各网点与员工 签订了 《安全防范责任书》、《经营目标责任书》 、《信贷经营责任书》 、 《不良贷款清收责任书》 ，制定了《岗位职责》 ，明确了主任、内勤 主任、前台柜员、库管员、信贷员岗位职责，对各岗位安全防范、 操作风险等进行了详细说明。 将责任层层落实到岗到人， 细化安全 目标，明确了案件防控及风险防范责任。三是制定防案处置预案。 制定了《 XXX 农村信用合作联社案件突发事件紧急处置预案》 ，明 确了应急处置方式、工作流程、报告路径、工作措施、责任划分及 相关要求，形成一套专项处置程序；四是建立案防分析制度。坚持 按季度召开案防形势分析会议， 认真分析案件防范和业务管理工作 中存在的问题， 提出相应的整改措施； 五是建立完善案件和重大问 题报告制度。 （二）统一思想。目标的实现，需要全员思想的高度统一。云 南银监局案件防控工作（电视电话）会议召开后，县联社及时对会 - 2 - 议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我县联社将学教活动 全面铺开，做到了两个结合，即案防工作与“合规建设年”活动相 结合，案防工作与党风廉政建设相结合。 开展了 “四方面”的培训， 即案件防范、 法律法规知识培训、