2018年5月证 券从业资格考试金融市场基础知识真题精选.docVIP

2018年5月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选 (总分：47.00，做题时间：120分钟) 一、单项选择题(总题数：39，分数：39.00) 1.资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（ ? ?）万元。（分数：1.00） ?A.50 ?B.200?√ ?C.150 ?D.100 解析： 2.股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（ ? ?）的有价证券。（分数：1.00） ?A.资金权 ?B.债权 ?C.财产权?√ ?D.转让权 解析： 3.货币期货又称（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.股票期货 ?B.外汇期货?√ ?C.债券期货 ?D.利率期货 解析： 4.债券回购交易更多的是有（ ? ?）的属性。（分数：1.00） ?A.长期融资 ?B.信用交易 ?C.短期融资?√ ?D.期货交易 解析： 5.中期票据发行业务中,（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.投资者可以向发行人逆向询价 ?B.投资者可以向主承销商逆向询价 ?C.主承销商可以向投资者逆向询价?√ ?D.发行人可以向主承销商逆向询价 解析： 6.在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.首日上市的证券?√ ?B.已上市基金 ?C.已上市B股 ?D.已上市A股 解析： 7.一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.股票基金 ?B.债券基金 ?C.货币市场基金?√ ?D.认股权证基金 解析： 8.在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（ ? ?）开立证券账户。（分数：1.00） ?A.中国人民银行 ?B.中国结算公司沪深分公司?√ ?C.中国证监会 ?D.中国证券业协会 解析： 9.关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位 ?B.整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍 ?C.我国在买入证券时可采用零数委托?√ ?D.可分为整数委托和零数委托 解析： 10.证券业协会会员大会的执行机构是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.董事会 ?B.理事会?√ ?C.监察委员会 ?D.专业委员会 解析： 11.根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.买卖企业债券 ?B.证券承销?√ ?C.买卖国债 ?D.买卖股票 解析： 12.对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.促进全流通 ?B.保持货币币值稳定?√ ?C.促进交易快捷 ?D.促进国际化 解析： 13.债券价格变动风险随着期限的增加而（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.不变 ?B.增大?√ ?C.下降 ?D.无法确定 解析： 14.与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.较小 ?B.较大?√ ?C.相同 ?D.不确定 解析： 15.可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.ETF 基金份额 ?B.普通股票?√ ?C.公司债券 ?D.优先股票 解析： 16.根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.下一交易日?√ ?B.当天 ?C.3 个交易日后 ?D.2 个交易日后 解析： 17.属于银行间债券市场现券交易品种的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.国债和公司债 ?B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债?√ ?C.国债和权证 ?D.国债和可转债 解析： 18.我国创业板正式启动的时间是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.2011 年 ?B.2009 年?√ ?C.2012 年 ?D.2010 年 解析： 19.我国 A 股账户不可用于买卖（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.B 股?√ ?B.上市基金 ?C.人民币普通股票 ?D.债券 解析： 20.从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.二级托管人?√ ?B.监管人 ?C.分托管人 ?D.总托管人 解析： 21.下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.主办券商推荐并持续督导 ?B.应为高新技术企业?√ ?C.依法设立且存续满两年 ?D.具有持续经营能力 解析： 22.下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（ ? ?）。（分数：1.00） ?A.证券公司与