制度经济学课件-第四章：制度与制度变迁理论.pptVIP

第四章：制度与制度变迁理论 主讲人： 陈 艳 中国地质大学（武汉）经管学院 2010年春 主要内容 制度与制度的分类 制度的形成 制度的功能 制度变迁理论 制度变迁的过程与周期理论 案例：男生与女生打开水方式不同的新制度经济学分析 第一节 制度与制度的形成 一、制度的定义 Institution是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。 制度与人的动机、行为有着内在的联系。 制度是一种“公共物品” 。 凡伯伦(T.B.Veblen)：制度实质上是个人或社会（community）在某些关系或某些作用方面流行的思想习惯（prevalent habits of thoughts）。 康芒斯：制度是集体行动通过所有权关系来实现的对个人行动的控制。 T.W.舒尔茨：管束人们行为的一系列规则 诺斯、拉坦(V.Ruttan)、布罗姆利（D.W.Bromley）等基本上沿袭了舒尔茨的定义。“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和希望的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”。并将组织包含在制度概念之中或与组织并列使用 柯武刚、史漫飞：“制度定义为用于共同体内的、众所周知的规则”。 马克思和恩格斯：人与人之间结成的社会关系的总和，整体的社会制度包括经济基础及由此决定的上层建筑。 博弈论视野下的三种制度观 （1）将制度明确等同于博弈的特定参与人 an established organization （2）将制度视为博弈的规则 以区别于它的参与人。支持这一观点的有诺斯 博弈规则可分为正式规则和非正式规则 （3）将制度视为博弈的均衡 这种观点最早的成道者之一是Andrew Schotter、Greif、Barry R.Weingast和Allyn Young。他们开创了制度理论的均衡方法。 博弈均衡制度观的进展分别源于两个不同的博弈均衡概念：evolution game approach和repeated game approach。 肖特 （A.Schotter）的社会制度定义 世界银行 （2003） 制度是用以协调人类行为的法规、组织和社会规范，从非正规的一面来说，它们包括的内容从信誉到其他各种形式的社会资本（包括根深蒂固的支配社会行为的规范）到非正规的机制和协调网络。从正规的一面来看，它们包括国家列入法典的规章条例和法律，以及制订、修改、解释和执行规章条例和法律的程序和机构。 中国学者的定义： 制度看成是生产关系的总和的可操作的概念，即生产关系的具体化。 制度是人类对稀缺世界的适应形式，制度的本质是人与人之间形成合作时所必要的共同信息。 小结 制度有两类解释——集体主义的解释和奥地利学派的解释。 前者认为制度是集体活动的产物，是人为设计的；后者强调制度是理性的个体追求自身利益最大化的过程中自发选择的结果，制度是自发秩序（spontaneous orders）。 关于制度的这些定义不涉及对错的问题，而取决于分析的视角和目的。 二、制度的分类 1、正式制度与非正式制度（从制度的形式和实施机制） 非正式制度：以非成文的形式存在的，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称非正式制度。 为什么非正式制度能够持续存在？ 正式制度：制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施。如政府颁布的文件、体育比赛中的竞赛规则等。在现代社会，正式制度无疑具有重要的作用。 正式制度与非正式制度的区别 正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正式制度的改变要困难得多。 正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。 非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度具有较大的可流动性、可移植性。 2、内在制度和外在制度（按制度的产生方式或起源来分） 内在制度：一种制度的产生方式是演化的方式，由这种方式产生的制度被称为内在制度。 外在制度的产生方式是理性设计，由这种方式产生的制度叫外在制度。 非正式制度与正式制度，内在制度与外在制度，这两种分类方法在外延上有许多重复之处，但分类的标准不同。前一种分类以制度的实施机制为标准，后一种分类以制度的产生方式为标准。 3、核心制度与边缘制度 核心制度：直接服务于制度系统的基本目标的这类制度称为核心制度，它在制度系统中处于核心的和基础的地位 边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核心制度的运行提供财政收入，从而间接服务于基本目标。 三、制度的构成 （一）柯武刚、史漫飞 （二）诺思 制度作为界定人们的选择空间、规范人们行为的一套规则，一般由社会认可的非正式规则、正式规则和这两者的实施特征组成。 1、非正式规则：价值观念、伦理道德、社会习惯和意识形态等。 2