4e外第9章二阶段现场审核.ppt

NECCA-E-001 * NECCA-E-001 审 核 知 识 第 9 章 第二阶段现场审核的实施 JPE9-1 现场审核活动实施阶段 的主要活动 ----首次会议 ----现场审核，收集和验证信息，获得审 核证据 ----形成审核发现，准备和形成审核结论 ----审核过程中的沟通 ----末次会议 JPE9-2 首次会议的要求 ----审核组长主持 ----按时、简短、明了，一般30分钟左右 ----与会人员签到 ----保留签到和会议记录 ----以恰当的言谈举止开始审核活动 ----气氛融洽、坦率、透明和正规 JPE9-3 首次会议的目的 ? ----确认审核计划 ----简介实施审核活动的方法和程序 ----确认审核中的沟通渠道 ----向受审核方提供询问的机会 JPE9-4 首次会议的内容和程序 ? ----人员介绍 ----确认审核目的、范围和准则 ----确认审核日程及其他相关安排 ----介绍审核方法和程序 ----说明审核中与受审核方的沟通和可能终止审 核的情况 ----确认向导及其作用和职责，落实审核所需的 资源和设施 ----确认限制条件和相关要求 ----确认保密事宜 ----说明申诉渠道 ----确认其他有关问题，澄清疑问 JPE9-5 从收集信息到得出审核结论的过程 确定信息源 通过适当抽样收集和验证信息 评 审 审核发现 对照审核准则进行评价 审核证据 审核结论 JPE9-6 确定信息源 ----面谈 ----观察 ----文件 ----记录 ----数据的汇总、分析和绩效指标 ----相关方的报告 ----其他方面的信息源 JPE9-7 收集信息的方法和技巧 ----基本方法：抽样 ----具体方法 ●面谈 ●观察 ●查阅文件和记录 ●需要时，实际测量 JPE9-8 信息和审核证据 ? ----审核证据是与审核准则有关的能够证实的记 录、事实陈述或其他信息 ----信息可包括：记录、事实陈述或其他信息 ----能够成为审核证据的信息应是能证实的，但不 要求逐一证实 ----确保作为审核证据的信息是真实的、客观存在 的 JPE9-9 验证信息获得审核证据的方法 ----通过观察证实获得信息的准确性和真实性 ----通过实际测量证实活动和过程的结果或记录 的符合性、有效性和真实性 ----其他适用的证实方法（如信息对比等） JPE9-10 记录审核证据 ----应记录的内容： 时间、地点、面谈对象、主题事项等 ----全面反映审核情况 ----对发现有问题的信息记录应反映不符 合事实的主要情节 ----清楚、准确、具体、具有重查性 JPE9-11 现场审核活动中需注意的事项 ----对审核计划的实施进行控制 ----明确总体、合理抽样 ----注重关键岗位和体系运行的主要问题 ----注重收集EMS运行有效性的信息和证据 ----重视控制效果 ----注意相关影响 ----营造良好的审核气氛 ----团结协作，保持良好的个人能力和素质 JPE9-12 形成审核发现 ----形成审核发现的方法 ●审核组成员在审核过程中依据审核准则对收集到的审核证据进行评价，初步确定审核发现 ●审核组成员分别说明审核情况和收集的审核证据以及初步判定的审核发现，审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧 ●将审核组成员获得的审核证据进行汇总分析和综合评价，共同确定审核发现 ----审核发现 ●符合审核准则的审核发现 ●不符合审核准则的审核发现 JPE9-13 不符合项的形成 ----EMS文件没有完全满足GB/T24001-2004标准 或适用的法律法规和其他要求 ----EMS实施现状不符合GB/T24001-2004标准或 适用的法律法规和其他要求或环境管理体系 文件的规定 ----EMS的运行结果未达到预定的目标指标 ----EMS运行的环境行为未达到适用的法律法规 和其他要求的规定 JPE9-14 不符合项的严重程度的分级 ----可按严重程度和造成影响或后果分级 ----分级方法及判定标准由各认证机构作出规定 ----通常不符合项分为 ●严重不符合 ●一般不符合 JPE9-15 不符合报告的内容 ----受审核方名称 ----受审核的部门或不符合发生的地点及相应的负责人 ----审核员和向导 ----审核日期 ----不符合事实的描述 ----不符合审核准则的名称和条款 ----不符合的严重程度 ----审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字 ----适用时，不符合报告的内容还可包括