内审流程培训.ppt

四、 审核过程 3、审核实施 首次会议 收集审核证据 审核发现 末次会议 * 四、 审核过程 审核准则：审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。 * 四、 审核过程 3、审核实施—首次会议 介绍审核组成员。 确认审核范围、目的和进度。 介绍审核采用的方法和程序。 确认审核组所需要的资源和设施。 确认末次会议的时间和地点。 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 常用的方法： 谈一谈 看一看 查一查 要分析、要说明、要记录 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 实用的方法： 提开放 察其 性问题 反应 查找 执行程序 证据 并记录 询问 观察 记录 核实 停 看 听 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 以EA及其控制为主线的审核思路 EA 重大EA 目标指标 管理方案 运行控制 应急准备响应 监测测量 纠正预防 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 面谈用妙 面谈—与高层管理者交流的好方法 面谈获得的信息需要验证 —无法验证明需标明 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 问的类型： 开放式的问 封闭式的问 引导式的问 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 提问的技巧—开放式的提问 ５Ｗ＋１Ｈ What/Who/When/Where/Why/How 请出示… 配以适当的封闭性问题 问应获得尽可能多信息 问题应与主题有关 避免被审核者有被审问的感受 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 到什么山上唱什么歌 要问等得其所 要平等不要盛气凌人 要真实可靠 —试验 —请对方示范 回答不上者—转移话题 回答不对者—重复问题 前后予盾者—一语道破 不着边际者—是非判断 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 文件使用 要会利用查询文件的途径； 文件是依据，但不是审核思路； 要为我所用；不要围着文件转。 白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨； 有的放矢、可圈可点，不至于冷场和离题。 文件与工作 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 ?要追根究底、溯本究源； ?不要浅偿辄止、沾沾自喜； ?要体谅他人，不要抓小辫子； ?特别强调的是，对文件有质疑的地方， 务必要验证，不得妄下断语。 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 观察的技巧 首先要看环境因素和重要的环境因素是否被漏识别； 废弃物分类、化学品的管理、消防器材的准备与维护、 环保设施的运行等。 对观察到的问题作为切入点， 采用多向审核的思路往下或往上追踪。 其次要看文件和记录。 再次看环境职责人员操作。 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 较好的工作习惯是获得成功的保障： 做好准备工作—有备而来 守时—对方不敢慢待 坚持被问者要自己回答问题 少说话—对方才不会跑题 避免误解 问题要清晰 有礼镇定 * 四、 审核过程 3、审核实施—收集审核证据 应处理好以下项目： 好争辩的被审核者 胆怯的被审核者 被审核者不在 文件不存在 预先准备好样本 特殊情况 被审核方频繁接电话或离开 * 内审员培训(流程)   * 目录 EMS审核概述 审核员要求 审核原则 审核过程 * 一、 EMS审核概述 环境管理体系审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境