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本土市场规模及国内技术创新 摘要：文章利用1998年?2010年的省际面板数据，采用 “广义矩估计”的方法，研究了本土市场规模对我国高端、 中端和低端技术创性能力的影响。结论表明：本土市场规模 是决定我国技术创新能力的重要因素；通过控制外商直接投 资、国内研发投入、人力资本积累和收入差距等影响技术创 新的因素之后，上述结论仍然稳健。 关键词：市场规模；技术创新；广义矩估计 一、引言 技术，是第一生产力。为了实现经济追赶，许多后发国 家实施了 “以市场换技术”的策略。通过开放市场，后发国 家引入了外商直接投资，希望间接获得先进技术。中国也不 例外，改革开放30年来，沿着市场开放、技术引入和外贸 出口的发展路径，我国取得了技术进步，实现了长期、高速 的经济增长。然而，“市场换技术”是一个长期、持续的策 略选择吗？事实证明, 略选择吗？事实证明, “以市场换技术”的策略选择不能持 续，尤其是在科技立国的今天。因为开放市场只能换回落后 技术，难以换来先进技术。基于落后的生产技术，我国只能 走高能耗、高污染、低效率的发展老路。那么如何才能获得 先进技术，实现持续、科学的经济发展呢。 不难理解，在促生先进技术形成的众多因素当中，供给 层面的研发投入、专利保护机制和政府政策支持都非常重 要，然而，需求层面的市场规模效应也不可忽略(张国胜， 2010)。市场规模从多个方面影响了技术创新。其中，从广 延边际的视角上讲，市场规模越大，消费需求也会越大，这 使得新产品的定价区间较宽，有利于创新者大规模生产并及 早收回投资。从集约边际来看，较大的市场规模增强了需求 的多样性、降低了产品同质特征，这缓和了市场竞争，并也 有助于科技型企业推广新技术。 既然市场规模会影响技术创新能力，对于我国而言，如 何看待我国市场规模对国内技术创新能力的影响呢？这是 本文研究的现实意义所在。在本文，我们利用我国1998? 2010年的省际面板数据，采用“广义矩估计”(SystemGMM) 的方法，估计了本土市场规模对我国技术创性能力的影响。 二、实证模型 实证方法。对于当期的技术创新而言，其除了受当 期的其他因素影响之外，也必然受技术创新能力的历史因素 制约。为了反映并控制这种影响，本文采用了估计动态面板 数据的广义矩估计” (Bond, 2002)。基于“广义矩估计” 的方法，我们将技术创新能力的滞后项引入到解释变量中 来，以充分反映并有效控制历史的技术创新能力对当期技术 创新能力的影响。同时为了保证模型整体回归的有效性，我 们采用了检验面板单位根的Fisher-ADF方法。在实施 Fisher-ADF的单位根检验之后，我们发现，本文的面板数据 具备平稳性特征。这说明可以对本文的数据进行动态面板回 归。 变量选取。本文的被解释变量是技术创新能力 (Tech)o考虑到技术创新存在技术创新层次和创新种类的 差异，在本文，我们分别用“发明专利”(Invention)、“实 用新型专利(Utility)和‘外观设计专利(External) 的数量，来分别代表我国高端、中端和低端的技术创新能力。 解释变量是本土市场规模，与以往的研究一样，我们也将各 个地区的人均国内生产总值(PGDP)作为本土市场规模的代 理变量。为了更加准确地估计本土市场规模对国内技术创新 能力的影响，本文还对可能影响技术创新能力的其他主要变 量进行了控制。这主要包括：外商直接投资(FDI),本土企 业的进出口 (E0)水平，国内研发投入(RDE),人力资本积 累水平(C0L)以及国内收入差距(GINI)。 接下来，我们对上述控制变量进行说明。首先, 接下来，我们对上述控制变量进行说明。首先, 外商直 接投资是我们需要控制的首要变量，因为许多研究，如沈坤 荣和耿强(2000), Hu 和 Jefferson (2002, 2004), Cheung 和Lin (2004),侯润秀和官建成(2006)和薄文广(2007) 等，都表明外商直接投资明显提高了我国的技术创新水平。 当然，测度外商直接投资变量的方式也较多，在本文，我们 将外商直接投资金额(FDI)与地区工业总产值(GROSS)的 比重，作为外商直接投资的代理变量。无疑，该比重越大， 表明外资进入当地经济的程度就越高。其次，本国企业的进 出口（E0）也是影响国内技术创新能力的主要因素。改革开 放以来，我国的进出口比重逐年攀升，其对国内技术创新能 力的影响也不可忽略。我们用本地企业的进出口与地区生产 总值的比重来代表进出口水平。其中，本地企业的进出口由 地区的总进出口与外资企业的进出口之差来表示，地区生产 总值用地区国内生产总值来表示。 再次，国内的研发投入与人力资本也是影响技术创新能 力的重要变量，我们采用各个地区的研发经费投入和受大专 以上教育的人