基础设施项目融资新途径—BT特许经营讲义.ppt

（一）项目移交与所有权转移 项目移交 所有权转移 （二）项目移交与回购款支付之间的关系 BT项目的特点之一就是项目移交在前，回购款支付在后。 因此，对于投资人来讲，最关键的就是要约定回购款不能如期支付的法律后果。 十五、保险 （一）必须投保险种 建设期的建筑工程一切险。 （1）被保险人为项目公司； （2）保险期限自项目开工日起至交工验收日。 （二）可选择险种 可选险种 财产一切险 雇主责任险 建筑安装工程一切险下完工延迟险 十六、 争议解决方式 （一）仲裁与诉讼的选择 （二）不同仲裁机构的选择 Thank you! * （二）政府方面临的法律风险及应对措施 1、 2、 建设工期的风险 3、 工程质量的风险 4、 工程安全的风险 5、 投资方财务能力的风险 造价失控的风险 1、 法律法规变动的风险 2、 政府信誉风险 3、 建造风险 4、 商业风险 5、 其他不可抗力或意外事件风险 （三）投资人面临的法律风险及应对措施 五、政府方与投资人（特许权人）的权利义务 （一）政府方的权利义务 C、 要求接收项目的权利 B、 设计变更审查权 A、 对项目投资、建设全过程的监督检查权 1、 政府方的基本权利： 2、 政府方的基本义务： A、确保项目合法性 B、依约出具相应支持文件 C、 D、负责协调与政府相关部门的关系 E、依约接收项目 按约支付回购款 （二）投资方（特许权人）的权利义务 1、 投资方（特许权人）的基本权利： A、投资建设权 B、按合同约定使用项目用地的权利 C、独立行使项目法人权利 D、收取回购款 A、按约定及时、全额出资到位 B、按约定工期和质量，及时完成项目建设 D、接收监督检查 C、独立承担项目建设风险 E、按合同约定进行项目移交 2、 投资方（特许权人）的基本义务： 六、立法现状及存在的问题 1 * 1）1995年原国家计委、电力工业部、交通部颁发的《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》 （一）立法现状 1、国家层面 2） 2003年原建设部颁发的《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》 1 * 3） 2004年原建设部颁发的《市政公用事业特许经营管理办法》 4） 2007年国家发改委、财政部等下发《关于加强东西互动深入推进西部大开发的意见》 5） 2010年5月7日国务院出台《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号），又称“新36条” 1 * 目前，据不完全统计，出台基础设施特许经营规范性文件的有14个省（直辖市、区）以及20余个城市,其中有一部分是专门关于BT特许经营的规范性文件。如： 北京市2006年出台《北京市城市基础设施特许经营条例》； 深圳市于2006年出台《深圳市公用事业特许经营条例》； 江苏省出台《江苏省城市市政公用事业特许经营招标投标制度》； 杭州市2007年颁布的《杭州市市政公用事业特许经营条例》。 2、地方层面 1 * 目前，中国有众多城市专门出台了关于BT模式的规范性文件 《北海市政府投资工程项目实行BT方式建设管理暂行规定》； 《重庆市人民政府关于加强和规范政府投资项目BT融资建设管理通知》； 《中山市政府投资项目BT融资管理暂行办法》； 《雅安市政府工程BT建设模式实施意见（试行）》； 《沈阳市市政基础设施和公用事业项目采用BT模式建设实施细则》； 《福州市政府投资项目BT融资管理暂行办法》 （二）立法特点 效力层级低 可操作性差 7、政府担保问题 6、项目公司融资问题 5、特许经营权的终 止及补偿问题 4、项目所有权问题 3、税收优惠问题 2、项目土地问题 1、项目立项问题 法律瓶颈 （三）立法存在的问题 七、BT项目的合法性 （一） 签约主体与授权 （二） 立项的合法性 1、中国特色的BT模式 2、立项主体与税收 3、立项主体与项目管理费 （五） 环评的合法性 （六） 拆迁补偿的合法