上市公司股权激励计划自查表-易华录.PDFVIP

上市公司股权激励计划自查表 公司简称：易华录 股票代码：300212 独立财务顾问：中泰证券股份有限公司 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 不适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计 1 否 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 2 否 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司 3 否 章程、公开承诺进行利润分配的情形 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 6 否 务资助 激励对象合规性要求 是否包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的 7 否 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 8 是否包括独立董事、监事 否 是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人 9 否 选 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为 10 否 不适当人选 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 11 否 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监 12 否 事、高级管理人员情形 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经监事会核实 是 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及 15 的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 否 10% 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总 16 否 额的1%