世界银行制裁体系-WorldBankGroup.PDFVIP

信息说明，2014 年 4 月 世界银行制裁体系： 通过两级行政程序打击欺诈与腐败 世界银行同其它多边发展银行（MDB ）已达成协议，同意某些形式的不当行应予以制裁。这些“应 予制裁的行为”包括腐败、欺诈、共谋和胁迫行为。世界银行还可能对参与妨碍调查行为的公司或 i 个人进行制裁。自 1999 年以来，已有 601 个公司及个人受到世界银行的制裁。这些制裁日益促使其 它多边发展银行交叉取消资格。 世界银行的制裁体系是一种正式行政程序，旨在保护世界银行托管的资金，同时在决定被控方是否 ii 将受到制裁以及将实施何种制裁之前，会向被控方提供基本的审核程序 。 对公司或个人存在应予制裁行为的指控由世界银行廉政局（INT ）负责调查。在调查完成后，如果廉 政局相信有充足的证据证明该公司或个人存在应予制裁的行为，廉政局将向资格暂停与取消办公室 (Office of Suspension and Debarment /OSD)的资格暂停与取消主管（Suspension and Debarment Officer ／SDO，下称暂停主管）iii提交 “指控声明及证据”（SAE ）。 OSD 是世界银行两级行政制裁程序的第一级。这是确保一个高效、有效、公平的制裁程序的重要组 成部分。暂停主管对制裁案件的初步审核可以对案件早日处置，而不必每个案件都完成整套制裁审 理程序。 暂停主管审核廉政局提交的证据的充足性，并确定这些证据是否支持发生了所指控的应予制裁行为 的事实。如果证据充足，暂停主管将向被指控参与予制裁行为的公司和／或个人（下称“调查对象 ”）发出 “制裁审理通知”（下称“通知”）。“通知”包括指控、证据和制裁建议。暂停主管还 可能建议对调查对象的分支机构实施制裁，在这种情况下，该分支机构也将受到一份 “制裁审理通 知”。在发出通知后，调查对象及其分支机构将暂停获得世界银行资助项目合同的资格，等待制裁 审理的最终结果。在这种方式下，暂停主管的职能类似行政或地区法院法官（民事法中的“原诉讼 庭法官”）。暂停主管平均每 10 天处理一个案件。 如果调查对象对指控或制裁建议不予申诉，将对调查对象实施暂停主管所建议的制裁。在适用的情 况下，这还将触发其它多边发展银行交叉取消资格。目前，64%的案件在暂停主管一级得到解决。 如果调查对象选择对指控或制裁建议进行申诉，调查对象将向世界银行集团制裁委员会iv递交 “回应 v 书”——世行行政制裁程序的最终级。制裁委员会由三名世界银行成员和四名外部成员组成 。制裁 委员会在作出最终决定前会重新审理指控案件，审核所有证据，并可能举行听证会，作为制裁委员 会商议的一部分。如果制裁委员会裁定调查对象存在一项或多项应予制裁的行为，委员会将对调查 对象实施适当的制裁，并在适当情况下对调查对象的分支机构实施制裁。 2 制裁分为五种：有条件性解除制裁的取消资格， 取消资格，有条件性的非取消资格制裁，公开惩 戒信和赔偿。默认或“基本”的制裁是有条件性解除制裁的取消资格。任何制裁的实施将适用于制 裁对象的继任者和转让者。世界银行还将公布制裁对象的身份及相关制裁措施。 在某些情况下，可以通过协商解决对调查对象实施制裁。在协商解决机制下，制裁程序可以在制裁 委员会发布决定前得到解决，包括在调查阶段。和解协议须有一些保障措施，并须获得世界银行集 vi 。另外，暂停主管必须审核所有和解协议以确定：（1）协议为自愿而非强迫达 团首席律师的批准 成；（2 ）如果同意实施任何制裁，制裁措施不应明显违反世界银行的 《制裁准则》。和解协议将嵌 入暂停主管实施的制裁条例之中，通常为有条件性解除制裁的取消资格。 在例外的情况下，世界银行可能在提交 “指控声明及证据”之前，在调查阶段暂停调查对象的资格 。如果在廉政局调查结束之前，廉政局相信已经有充足的证据证明调查对象至少存在一项应予制裁 的行为，并且调查成功结案的可能性很高，以及最长在一年内向暂停主管提交 “指控声明及证据” 的情况下