安全评价过程控制体系建立与实施讲义.ppt

主要内容 一、存在问题、原因分析及后果 1.1 存在的共性问题 （1）机构的过程控制体系文件未按照《关于进一步加强安全评价监督管理工作的通知》（鲁安监发[2010]26号）、《山东省安全评价过程控制标准》(DB 37/T 1855—2011) 进行系统修订完善或修订完善不充分。 （2）现场检查阶段普遍未编制实施安全检查表，使用检查表的机构检查信息亦不够详细。 （3）过程控制记录使用不规范、不严格、不严谨，记录内容简单。表现在：一是对现场检查获取信息记录简单；二是过程审核记录有的未明确审核意见及审核结论。 （4）现场初访、勘查、检查、核查阶段获取的影像资料（照片）管理和使用不规范。表现在：一是照片拍摄阶段、分类不规范；二是照片显示拍摄时间和现场安全信息不明确、不明显；三是存档照片未显示拍照欲获取或证实的安全信息（如拍照部位、安全不符合内容等）。（5）各个机构对内部培训重视程度不够，体现在培训计划、培训内容、培训记录及培训效果评估方面不规范，不能满足规程控制全部要求。（6）各个机构对内部审查（自查自纠）工作重视程度不够，目前机构每年审查一次，但审查记录显示明显不系统、不具体，对发现问题的纠正预防方面工作不扎实。 （6）各机构数据库的建立和应用还不规范，体现在数据库内容不完善、信息量不大；数据库还不足以为本机构的评价质量提高提供有力支持。（7）档案管理各个机构管理方法不一，包括存档方式、存档索引、存档编号、存档归类等方面还需要进一步完善提高。 （8）省市县各级安监局的报告评审专家对过程控制了解、熟悉程度不够， 安监系统自身在过程控制理解和熟悉问题方面和要求还存在差距，导致过程控制尤其是报告质量控制与省局要求存在较大差距。仅发现个别安监局报告评审专家对报告质量进行了按要求打分。 1.2 原因分析 （1）对“过程控制”能够“保障”或“提升”评价报告质量认识和重视不够； （2）过程控制体系文件缺失针对性、实用性和适时性； （3）合同约定期限不满足报告完成的“必要时间资源需求； （4）机构缺少研究内部管理及主责完善和提升过程控制质量的人员； （5）机构的绩效考核体系注重报告提交速度，忽略或忽视了过程控制质量的考核； （6）机构只注重了经济效益，忽视了社会效益、员工的培养、机构的口碑。 1.3 忽视过程控制导致的可能后果 （1）导致机构内部管理混乱，唯“报告数量和合同额度”论英雄—丧失集体荣誉感； （2）导致机构形不成真正的团队精神，缺少协作、互助—员工队伍不能实现真正的稳定； （3）导致报告勉强过关，“有惊无险”的报告评审使部分员工惧怕评审—影响一个人的自尊和职业的敬畏感； （4）导致评价报告在报告的深度、专业、实用等方面得不到保障—使企业不能有效地防范风险； （5）导致机构在报告质量问题的协调所需资源（时间、精力、财力等）方面增加—降低了信誉度、权威性。 二、过程控制概述 好的评价报告是如何产生的？ 为什么反复强调，报告质量还是出问题呢？ 墨菲定律(Murphy’s Law) 墨菲定律——如果有两种选择，其中一种将导致出现意外，则必定有人会作出这种选择。或：有可能出错的事情，就会出错。 2.1 过程控制的概念 过程控制——就是在安全评价过程中，通过对过程要素（初访、合同、现场检查、报告编制、现场核查、报告审核等）、对象要素（评价人员、评价方法、安全技术、评价报告、评审人员等）、时间要素等的系统控制，消除安全评价报告在详实性、专业性、针对性、实用性等方面可能出现的偏差或错误，实现提高安全评价报告质量目的的有系统的一组活动。 过程控制管理基于两个基本理念： 一是“一切处于受控状态”； 二是“过程规范化、标准化”。 2.2 过程控制体系的特点 2.3 过程控制的关键环节 2.4 过程控制的难点 2.6 过程控制发现问题的整改步骤 三、《山东省安全评价过程控制标准》 1 风险分析 1.1 评价初访 （1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。 （2）初访应有专职安全评价师参加。 （3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。 （4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况（如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机构设置及人员配备状况，评价目的等，初访人员及日期。 1.2 风险分析 （1）应建立风险分析管理制度或程序文件。风险分析应在安全评价合同签订前进行。 （2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件。 （3）风险分析应明确责任部门和参与部门。 （4）风险分析应有明确、具