品质部内审检查表(1).docVIP

内部审核检查表 受审核部门 品质部 审核日期 审核条款 Q:4.2.3/4.2.4/5.2/5.3/5.4.1/5.5.3/6.2.2/7.1/7.2/7.5.3/7.5.1/7.5 .5/7.6/8.3/8.2.3/8.2.4/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3 E:4.3.1/4.4.1/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.3 审核员 陪同人 条款号 检 查 内 容 检查方法 检查结果记录 评定 4.2.3文件控制 a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜； b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d)确保在使用处可获得有关版本的适用引以为荣； e)确保文件保持清晰、易于识别； f)确保外来文件得到识别，并控制其分发； g)防止作废文件夹的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件夹时，对这些文件夹进行适当的标识； 4.4.4环境管理体系文件编制 1、是否制定了符合公司实际运行的程序文件及相应的作业指导书？ 2、文件发布前是否得到批准？ 3、现场查看作废文件是否得到作废和回收，以及特殊情况时是否对文件夹进行标识。 4、抽看3～5文件，了解文件受控及发放情况。 5、质量/环境管理体系文件包括哪些？ 4.2.4记录控制 为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。记录应保持清晰、易于识别和检索以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。 4.4.5记录 1、了解该部门有哪些质量记录？ 2、现场抽样几份记录，查看该部门的质量记录是否清晰，是否按要求记录； 3、观察质量记录的标识、储存、保护、检索保存期限及处置所需的控制。 4、结合查阅各种质量记录，查看、问质量记录保存和使用情况。 5.2 以顾客为关注焦点 1、询问品质总监，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并得到满足。 5.4.1 4.3.3目标、指标和方案 a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b)实现目标和指标的方法和时间表。 1、了解该部门的质量目标及完成情况。 2、质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 3、环境管理方案的进度和完成效果是否符合时间上的要求？ 4、查看本部门近三个月考核目标的达成情况，有无未达成项目，未成达有无纠正预防措施，结果是否得到验证？ 5.5.1职责和权限 4.4.1资源、作用、职责和权限 a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。 1、了解该部门的职责和权限是否得到规定和沟通。 2、抽查本部门1-3员工对自己所在的岗位职责、职责权限及相互关系是否清楚？ 5.5.3内部沟通 4.4.3信息交流 a)组织内部各层次和职能间的信息交流； b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 1、组织内部有哪些沟通工具？内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 2、是否规定内、外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、记录。 6.2.2能力、培训和意识 4.4.2能力、培训和意识 4.4.6运行控制 a)应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b)在程序中规定运行准则； c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 1、是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排能否满足要求？ 2、是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了培训？并使员工明白他们的工作活动中实际的或潜在的重大的环境因素以及个人工作改进所带来的环境效益？ 3、部门内部有无对产品符合性进行了培训？是否评价了培训的有效性 4、员工的质量意识和环境保护意识如何？ 5、是否保持了适当的培训记录？ 6、程序是否适用、有效？现场观察并结合运行控制程序进行提问。 7.1产品实现的策划 a)产品的质量目标和要求； b)针对产品确定过程、文件和资源的需求； c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则； d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录策划的输出形式应适于组织的动作方式。 1、通过策划是否确定了产品实现的过程？是否形成了必要的文件？ 2、是否确定了产品的质量目标和要求？ 3、是否明确了产品实现的必要资源？ 4、是否明确了产品所要求的验证、确认、监视和试验活动，以及产品接收的准则？ 5、确定了哪些必要的质量记录？ 6、对特定的产品、项目或是合同是否编制了必要的质量计划？ 7.2与顾客有关的过程 1、询问品质部负责人参加产品要求（订单）评审的情况