股东资格确认纠纷2016-9-8.docxVIP

PAGE PAGE 1 股东资格确认纠纷 主讲人：京师律师事务所 彭宇明 开场介绍 近些年来，人民法院受理的涉及公司企业的纠纷日益增多，公司诉讼日益成为人民法院司法审判的难点和社会关注的焦点之一。为此，最高人民法院在2006年新公司法修订施行的基础上，已经先后制订了三部针对公司法的司法解释，而且后续相关司法解释也正在草拟制订之中。针对一部法律出台如此密集的司法解释并不多见，这也足可看出公司法律制度的复杂与深奥。尽管如此，公司诉讼遇到的新问题依然繁多，处理难度依然很大，相关法律依据依然缺乏，对于公司诉讼的研究显然亟待加强。 公司法的学习并非易事，公司法的运用更是难事。公司法不仅是实体法，而且也是程序法，不仅是民商法，而且也可能涉及刑法、行政法之内容等。对公司法之理论掌握与运用，更是需要有合同法、物权法、侵权法、民事主体法律制度等扎实的民商法知识功底。公司法作为与市场经济联系最为紧密而实践运用性极强的一门学科，不仅是法学院学生必修的课程，同时更是广大法官、律师、公司高管人员等必须掌握的知识范畴。 框架脉络 股东资格确认纠纷的概念以及在实务中的表现形式 股东资格的取得方式的简要介绍 股东资格的确认标准：实质要件和形式要件 隐名股东的简要介绍和法律规定 最高院裁判规则和实务引导（经典案例总结） 一、股东资格确认纠纷的概念 股东资格确认纠纷是指股东与股东之间或者股东与公司之间就股东资格是否存在，或者具体的股权持有数额、比例等发生争议而引起的纠纷。 股东资格的认定是公司法案件审理中经常涉及的问题，如股权确认纠纷中，认定当事人是否享有股权实际上就是认定当事人是否具有股东资格；在股权转让纠纷中，股权转让人是否具有股东资格，决定了该股权转让是合法转让或是无权处分；在债权人追究股东瑕疵出资责任时，当事人是否具有股东资格决定了其是否需要承担股东责任；同样，股东资格的认定对于各类股东权如投票权、知情权、派生诉讼权等权利的行使也具有重要的意义。 二、股东资格确认纠纷在法律实务中的表现 股东资格确认纠纷大致包括以下三种类型： 股东与公司之间的股东资格确认纠纷。实践中，可能股东与他人之间不存在股权归属争议，但公司不承认股东享有股东资格。比如，隐名出资中公司拒绝隐名股东行使股权，或者股权转让后公司拒绝受让人行使股权，这个时候就产生纠纷。 股东与股东之间因出资产生的股东资格确认纠纷。这里通常是指隐名出资的情况，即隐名股东与名义股东之间签订出资协议，隐名股东以他人名义出资，由他人作为名义股东，但实际出资资金来源于该隐名股东，名义股东不享有实际权利，一切权利归隐名股东所有。 股东与股东之间因股权转让产生的股东资格确认纠纷。2013年修正后的《公司法》规定，有限责任公司股东的姓名或名称须记载于股东名册及公司章程，并属于工商登记事项；股份有限公司发起人的姓名或名称须记载于公司章程，持有记名股票的股东姓名或名称应记载于股东名册。因此，当有限责任公司股东转让股权或股份公司股东转让记名股票时，应按照上述规定作相应的变更登记。实际生活中，股权转让双方可能因为过失或者其他原因，在股权转让过程中没有履行法定的变更登记手续，或者没有交付股票或出资证明书。如果未变更登记，就可能发生股东资格确认纠纷。此外，股份有限公司的股东可以凭借其所持有的无记名股票向公司主张股权；如果无记名股东转让股权时未向受让人交付无记名股票，则受让人无法证明其股权之存在，从而可能发生股东资格确认纠纷。 三、股东资格的取得方式 股东资格的取得方式 现实中股东资格的取得方式多种多样，比如认购公司首次发行的股份、增资、继承、股权转让等。 一般来说，股东资格的取得方式包括原始取得与继受取得，与之相对应，股东亦分为原始股东与继受股东。2014年最高人民法院《公司法解释三》第23条也采取了这种两分法。 原始取得又可分为两种情形：一是基于公司的设立而取得股东资格，包括发起人股东和认股人股东。发起人并不等于股东，发起人要成为股东必须在公司章程上签名并且实际履行出资义务后才具有股东身份。在股份有限公司采取募集设立的情况下，由发起人和认股人召开创立大会确认公司章程后，认股人即获得股东地位。二是营运中的公司增资或者发行新股时，出资人或者新股认购人因履行出资义务或者缴纳股款并同意接受公司章程约束而取得股东地位。 原始取得既包括“出资证明书”，也包括能够证明股东认缴和（或）实缴出资的各类证据，如公司章程、公司设立协议、股东协议、增资扩股协议中有关股东认缴出资的约定，以及股东向公司实缴出资后公司出具的确认其已收到股东股权投资款的收据、股东向公司银行账号汇款后银行出具的汇款回单等各类相关证据。为方便原始股东固定与保全证据，2013年修正后的《公司法》第31条