期货经纪有限责任企业反洗钱内部控制规范.docVIP

PAGE / NUMPAGES 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度 　　第一章 总 则 　　第一条 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《期货公司经管办法》、《关于加强期货经纪公司内部控制地指导原则》及《关于规范期货保证金存取业务有关问题地通知》等相关规定，为推动和加强东航期货经纪有限责任公司(以下简称“公司”)反洗钱工作地开展，建立健全反洗钱工作经管机制，维护公司经济金融秩序，特制定本制度.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第二条 本制度通过内控经管和技术手段实施. 　　第二章 组织机构 　　第三条 公司设立反洗钱工作领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理和总经理助理担任，稽核员为监督员.小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理.反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作，风险控制部负责与反洗钱有关地具体工作.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第四条 反洗钱工作领导小组地主要职责是经管、监督公司地反洗钱工作，传达监管部门有关反洗钱工作地要求，审定反洗钱工作制度，解决公司反洗钱工作地重大疑难问题，对发现地新问题、新情况，及时向上级监管部门报告，协调公司营业部地反洗钱工作.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第五条 公司反洗钱小组成员在公司反洗钱工作领导小组组长地领导下开展工作，并对公司董事会负责.反洗钱小组组长为第一责任人.风险控制部负责反洗钱工作地具体措施地制定和落实，并配合相关机构对可疑交易资金进行调查，收集整理公司反洗钱信息动态.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　各成员部门地主管具体负责本部门反洗钱工作地实施，并建立健全岗位责任制，做到定人、定岗、定责. 　　第六条 反洗钱工作领导小组负责对公司客户地人民币大额和可疑资金支付地交易进行监督、经管、监测和分析.监督员负责对各部门上报地可疑交易进行分析、调查，对重大可疑交易及时上报公司反洗钱工作领导小组组长.确属可疑交易地上报上级监管部门.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第三章 客户身份识别 　　第七条 客户身份识别在反洗钱地工作中至关重要，相关部门工作人员在客户身份识别过程中要高度负责，必须获得法律法规及公司规章制度所要求地客户身份资料.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第八条 验证客户信息包括个人客户信息和法人客户信息. 　　第九条 自然人客户开户时，应该提供和签署以下材料： 　　(一) 开户人身份证复印件。 　　(二) 期货市场投资者开户登记表(自然人)原件(开户人本人签字)。 　　(三) 签署《期货交易风险说明书》、签署《期货经纪合同》。 　　(四) 资金调拨人身份证复印件。 　　(五) 指令下达人身份证复印件。 　　(六) 结算单确认人身份证复印件。 　　(七) 期货保证金结算账户存折或其他账户证明文件复印件。 　　(八) 如果同时申请SHECA数字证书，还需提交《SHECA个人数字证书受理表》(开户人本人签字). 　　第十条 法人开户时，应该提供和签署以下材料： 　　(一)营业执照(副本)、组织机构代码证(副本)、税务登记证(副本)复印件并加盖公章。 　　(二)开户授权书原件(法定代表人签字并加盖公章)。 　　(三)期货市场投资者开户登记表(法人)原件(法定代表人签字并加盖公章)。 　　(四)经授权人员签署并加盖公章地《期货交易风险说明书》、《期货经纪合同》。 　　(五)法定代表人身份证复印件并加盖公章。 　　(六)开户代理人身份证复印件并加盖公章。 　　(七)资金调拨人身份证复印件并加盖公章。 　　(八)指令下达人身份证复印件并加盖公章。 　　(九)结算单确认人身份证复印件并加盖公章。 　　(十)期货保证金结算账户证明文件复印件并加盖公章。 　　(十一)如果同时申请SHECA数字证书，还需提交《SHECA单位数字证书受理表》(法定代表人签字并加盖公章).文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第十一条 公司只为具有良好声誉、从合法业务活动中取得收入和利润地客户代理期货交易. 　　第十二条 公司通过一系列地程序获得尽可能真实、完整地客户资料，以避免被洗钱分子利用从事洗钱及其他非法活动.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第十三条 新客户开户时，客户服务人员必须审慎核对客户地真实身份，并确认其拟进行交易地合法性，包括客户资金来源地合法性.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第十四条 客户服务人员不得为身份不明地客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户，对先前获得地客户身份资料地真